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发布日期：2025-01-14 19:22    点击次数：98

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  华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金        华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资           基金发起式集结基金            更新的招募评释书      基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司      基金托管东谈主：中国缔造银行股份有限公司               二〇二五年一月          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式                       集结基金招募评释书                         进犯教唆    华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金（以下简称 “本基金”）根据 2023 年 11 月 29 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”） 《对于准予华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的 批复》（证监许可20232715 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2024 年 02 月 02 日奏效。    华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“料理东谈主”或“本公司”）保 证招募评释书的内容实在、准确、完竣。本招募评释书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪尽责守、厚实信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为上证科创板 100 指数。    指数的选样方法如下：    指数样本空间由粗豪以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时辰卓著 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内顺应可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本以及以前一 年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券当作待选样本；    （2）对待选样本按照以前一年的日均总市值由高到低排行，登科排行在 100 名之前的证 券当作指数样本。    计划标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏 瑞上证科创板 100ETF”或“想法 ETF”）的集结基金，其投资想法是细巧追踪功绩相比基准， 追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受才调，理        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金可能遭受的主要风险包括：本 基金私有风险，主要包括指数下降风险、想法 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、 追踪舛误抑遏未达约定想法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、股 指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产支握证券的投资风险、存托凭证的投资风险、 融资及转融通证券出借业务的风险、科创板股票的投资风险、基金合同自动阻隔的风险；投 资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险和流动性风险等；料理风险；投资合规 性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；以 极端他风险。   本基金是 ETF 集结基金，表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 收场对功绩相比基准的细巧追踪，因此，本基金的 功绩发达与上证科创板 100 指数的发达密切计划。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以 及来回机制计划的私有风险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券的风险主要包括与基础资产计划的风险以及 与资产支握证券计划的风险。与基础资产计划的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产支握证券计划的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及脱期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金 融繁衍用具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交 易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 严格盲从法律律例规则和基金合同约定的投资比例，抑遏股指期货的投资风险。股票期权交 易领受保证金来回的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权 的投资者面对的损失总额可能卓著其支付的全部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性 风险。在参与股票期权来回时，应当慈祥股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和 其他阛阓风险以及可能形成的损失。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证券， 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法闲居处置该证券 的风险。   本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回功令等 各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资网络风险等。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动阻隔，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 会延续基金合同期限。基金合同奏效满三年后继续存续的，连气儿 50 个做事日出现基金份额握 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。因此，基金份额握有东谈主将可能面对基金合同自动阻隔的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主履行相应规范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募评释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金料理 东谈主将对基金简称进行额外秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读 计划内容并慈祥本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应考究阅读本基金的招募评释书、基金合同及基金居品 贵府概要等信息走漏文献。基金料理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适当我方 的基金居品，何况中恒久握有。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。   本基金与想法 ETF 的计划与区别：   本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的集结基金，二者既有计划也有区别：（1）在基 金的投资方法方面，华泰柏瑞上证科创板 100ETF 主要选择完全复制法，平直投资于标的指数 的成份股与备选成份股；而本基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰 柏瑞上证科创板 100ETF 以收场对功绩相比基准的细巧追踪。（2）在来回方式方面，投资者 既不错像股票一样在来回所阛阓买卖华泰柏瑞上证科创板 100ETF，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的怒放式基金一样，通过 基金料理东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞上证科创板 100ETF 功绩发达可能出现各异。可能激发各异的因素主要 包括：（1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞上证科创板 100ETF 当作一种额外的基金品种， 可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金当作普通的怒放式基 金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞上证科创 板 100ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金申赎选择未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净 值产生一定影响。   本更新招募评释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日，计划财务和功绩发达数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。 本基金托管东谈主中国缔造银行股份有限公司已对本次更新的招募评释书中的投资组合答复和业 绩 发达进行了复核证据。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 一、引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息走漏内容与方式准 则第 5 号》等计划法律律例以及《华泰柏瑞上证科创板 100 来回 型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》） 编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、完竣性承担法律做事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府请求召募 的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他计划规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他计划法律律例规则召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二、释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金发起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和 补充 资基金发起式集结基金招募评释书》极端更新 起式集结基金基金居品贵府概要》极端更新 起式集结基金基金份额发售公告》 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正 绩基准发达，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受怒放式运作的基金       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 泰柏瑞上证科创板 100ETF” 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投长途理办法》及计划法律律例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等行径 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受华泰柏瑞基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额极端变动情况的账户 申购、赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额)卓著 上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的选贤举能 应收款项极端他资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基 金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细致流动性的货币阛阓用具 基金料理东谈主、基金料理东谈主激动、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金料理东谈主激动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 三、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策划范围：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    组织样子：有限做事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续策划    计划东谈主：汪莹白    计划电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限做事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时候产业股份有限公司 2%。 （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券做事，历任经纪业务总部时候把持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握做事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与遐想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰外洋贸易照拂人有限         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司料理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司料理部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照拂人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村外洋（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国外洋金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院栽种、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投长途理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化明智灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略如期开 放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲肃肃收益如期 怒放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优无邪配置羼杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法无邪配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化无邪配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司边幅投资司理，好意思国 MBP 磋议公司磋议照拂人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金料理有限公司看守长，朱雀股权投长途理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司规范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户 部总司理助理（主握做事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来回型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型怒放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 来回型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 来回型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 来回型怒放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利无邪配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置羼杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利无邪配置羼杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来回型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来回型怒放式指数证券投资基金集结 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型怒放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型怒放式指数证券投资基金集结 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型怒放式指数 证券投资基金集结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份来回型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份来回型怒放式 指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型怒放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构本旨部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务 部总监。   谭弘翔先生，好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券来回 所居品翻新中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任指数投 资部副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题来回型怒放式指数证券投资基金、 华泰柏瑞中证稀土产业来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 瑞中证科技 100 来回型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 来回型怒放式指数 证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技来回型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌铺张 50 来回型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业来回型怒放式指数 证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药来回型怒放式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业来回 型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属 矿业主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医 疗保健斥地与服务来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上 证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 6 月起任 华泰柏瑞创业板科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理。2024 年 9 月 起任华泰柏瑞中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月起担任华 泰柏瑞中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理。      主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东谈主员: 看守长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （三）基金料理东谈主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜； 全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金 料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金财产差别料理、差别记账，进行证券、基金投 资；         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 请，实时、足额支付赎回款项；选择顺应合理的设施使缱绻怒放式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法顺应基金合同等法律文献的规则； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 计划贵府； （四）基金料理东谈主的承诺 会的计划规则，建立健全里面抑遏轨制，选择有用设施，防患违抗现行有用的计划法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会计划规则的行径发生。 建立健全的里面抑遏轨制，选择有用设施，防患下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事计划 的来回行径；  （7）莽撞拖累，不按照规则履行职责；  （8）法律律例或中国证监会谢却的其他行径。 律例及行业表率，厚实信用、起劲尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章策划；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）有益挫伤基金份额握有东谈主或其他基金计划机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）回绝、插手、禁止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞拖累、滥用权柄；  （7）违抗现行有用的计划法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的计划规则，泄漏 在职职期间细察的计划证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 划等信息；  （8）违抗证券来回场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，侵犯阛阓递次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不耿介妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息走漏和告白中有益含有不实、误导、欺骗要素；  （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的行径。  （1）依照计划法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方极端代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违抗现行有用的计划法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的计划规则，泄 漏在职职期间细察的计划证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 缱绻等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券来回极端他行径。 （五）基金料理东谈主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则。里面抑遏必须秘密公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个策划武艺；  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，珍爱内控轨制的 有用履行；  （3）独处性原则。公司在精简的基础上设立大致充分粗豪策划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对独处。里面抑遏的检验评价部门必须独处于里面 抑遏的建立和履行部门；  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、互相制衡，搁置里面抑遏 中的盲点；  （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险堤防 的目的；  （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划料理方法裁减运作成本，提高经济效益，以 合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。  （1）抑遏环境  董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险抑遏和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要紧关联来回进行审计；董事会下设薪酬、窥察与履历审查委员      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高等料理东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他 高等料理东谈主员及基金司理的薪酬/酬报缱绻或决策。   公司料理层在总司理迷惑下，考究履行董事会细目的里面抑遏政策，为了有用贯彻公司 董事会制定的策划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险抑遏委员会，就基金投资 和风险抑遏等发表专科倡导及建议。   公司设立看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑遏的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险抑遏东谈主员如期评估公司风险情状，范围包括系数能对策划想法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策划想法产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层料理东谈主员。   （3）抑遏行径   抑遏行径包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、规范或设施。   自我抑遏以各岗亭的想法做事制为基础，是里面抑遏的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在计划部门和计划岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督做事，使互相监督制衡的机制成为里面 抑遏的第二谈防地。充分表现看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面抑遏的第三谈防地。   （4）信息与雷同   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息陈诉渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主 员不错充分了解与其职责计划的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、看守长、风险抑遏委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄范围内开展。本公司设立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部抑遏轨制的履行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进倡导，促进 公司里面料理轨制有用地履行。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和撑握里面抑遏轨制是本公司董事会及料理层的做事；   （2）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的走漏实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面抑遏轨制。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续策划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计划东谈主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   中国缔造银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部管帐师 事务所对托管业务进行里面抑遏审计，并依然成为老例化的内控做事妙技。   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国缔造银行一直秉握“以客户 为中心”的策划理念，不停加强风险料理和里面抑遏，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 缔造银行托管资产范畴不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。抑遏 2024 年三季度末， 中国缔造银行已托管 1387 只证券投资基金。中国缔造银行专科高效的托管服务才妥洽业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国缔造银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限做事 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 “中国最好次托管银行”，并当作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （二）基金托管东谈主的里面抑遏轨制  当作基金托管东谈主，中国缔造银行严格盲从国度计划托管业务的法律律例、行业监管规章 和中国缔造银行内计划料理规则，称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的肃肃运行， 保证基金财产的安全完竣，确保计划信息的实在、准确、完竣、实时，保护基金份额握有东谈主 的正当权益。  中国缔造银行设有风险与内控料理委员会，负责全行风险料理与里面抑遏做事，对托管 业务风险抑遏做事进行检验率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的 内控合规做事，具有独处诈骗内控合规做事权柄和才调。  资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了料理轨制、抑遏轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权做事实行网络抑遏，业务图章按规程撑握、存 放、使用，账户贵府严格撑握，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，封锁料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防患泄密；业求收场自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，时候系统完竣、独处。 （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范  依照《基金法》极端配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基 金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。  （1）每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏等情况 进行监控，如发现投资特地情况，向基金料理东谈主进行风险教唆，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特地事项实时答复中国证监会。  （2）收到基金料理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通逾期候或非时候妙技发现基金涉嫌违章来回，电话或书面要求基金料理东谈主进行解 释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 五、 计划服务机构 （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金料理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   计划东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   法定代表东谈主：路昊   客服电话：952303   公司网址：www.huaruisales.com   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   传真：（010）66275654   客服电话：95533   公司网址：www.ccb.com   注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东谈主：李庆萍   客服电话：95558   公司网址：bank.ecitic.com        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号   法定代表东谈主：赵洪波   客服电话：0451-85863673   公司网址：www.jhzq.com.cn   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   公司网址：www.csc108.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼   法定代表东谈主：冉云   客服电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 计划东谈主：马烨莹 计划电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 计划东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 计划东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 计划东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 计划东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 计划东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 计划东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 计划东谈主：胡静华 计划电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 计划东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金    计划东谈主: 张仕钰    计划电话：021-60195205    公司网址： www.leadfund.com.cn    客服电话：400-032-5885    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F    法定代表东谈主：陈继武    计划东谈主：宗利军    公司网址： www.vstonewealth.com    客服电话：400-643-3389    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    计划东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东谈主：沈丹义    计划东谈主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦•    法定代表东谈主：林海峰    计划东谈主：李睿豪    计划电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金    法定代表东谈主：赖任军    计划东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    计划东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    计划东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼    法定代表东谈主：冯轶明    计划东谈主: 曹雪    计划电话：021-20530186    公司网址： www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    计划东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    计划东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    计划东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    计划东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    计划东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    计划东谈主: 魏晨      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 计划东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 计划东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 计划东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 计划东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 法定代表东谈主：尹彬彬 计划东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 计划东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 计划东谈主: 沈晨 计划电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 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   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼    法定代表东谈主：冯轶明    计划东谈主: 曹雪    计划电话：021-20530186    公司网址： www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    计划东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    计划东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    计划东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    计划东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    计划东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主： 才殿阳 计划东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 计划东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 计划东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 计划东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 计划东谈主：贾冠华      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 计划东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 计划东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 计划东谈主: 沈晨 计划电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 计划东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 计划东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 计划东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 计划东谈主： 李娟        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   电话：021-50810687   传真：021-58300279   客服电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   计划东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   计划东谈主：王梦   计划电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元外洋大厦 320   法定代表东谈主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com 并实时在基金料理东谈主网站公示。 （二）登记机构  称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  计划东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   计划东谈主：许培菁   计划电话：010-58153000   传真：010-85188298         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端他 计划规则，并于 2023 年 11 月 29 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板 100 来回型 怒放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》（证监许可20232715 号）注册召募。 （一）基金类型   指数基金、集结基金 （二）基金存续期   不如期 （三）基金运作方式   契约型怒放式 （四）想法 ETF 极端标的指数   本基金想法 ETF 为华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金，其标的指 数为上证科创板 100 指数。 （五）本基金与想法 ETF 的计划与区别   本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的集结基金，二者既有计划也有区别：（1）在基 金的投资方法方面，华泰柏瑞上证科创板 100ETF 主要选择完全复制法，平直投资于标的指数 的成份股与备选成份股；而本基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰 柏瑞上证科创板 100ETF 以收场对功绩相比基准的细巧追踪。（2）在来回方式方面，投资者 既不错像股票一样在来回所阛阓买卖华泰柏瑞上证科创板 100ETF，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的怒放式基金一样，通过 基金料理东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞上证科创板 100ETF 功绩发达可能出现各异。可能激发各异的因素主要 包括：（1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞上证科创板 100ETF 当作一种额外的基金品种， 可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金当作普通的怒放式基 金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞上证科创 板 100ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金申赎选择未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净 值产生一定影响。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （六）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额差别设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将差别缱绻基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在顺应法律律例且不挫伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，基金 料理东谈主在履行顺应规范后不错加多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同规则的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金料理费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额握有东谈主大会，但调治前基金料理东谈主需实时公告。 （七）召募方式和销售场面   本基金通过基金料理东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上来回的计划公约、接受本公司计划服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，计划基金网上来回的通达范围 和具体业务功令请登录本公司网站查询。   销售机构计划方式以及发售决策以发售公告及代销机构的计划公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发 起式集结基金基金份额发售公告》及代销机构的计划公告。 （八）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中走漏。根据《运作办法》的规则，如果本基 金在上述时辰段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金料理东谈主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时辰，本基金可继续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓著 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。 （九）召募对象   顺应法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 （十）召募范畴   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且握有 认购份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金可设立召募范畴上限，具体召募上限及范畴抑遏的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立召募范畴上限，基金合同奏效后不受此召募范畴上限的限制。 （十一）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。 （十二）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理东谈主根据计划 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中细目并走漏。   （1）本基金认购选择全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不表示对该请求是否奏凯的证据，而 仅代表销售网点照实收到了认购请求。请求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资者 可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独缱绻，认购请求一领受理不得废弃。   （4）若投资者的认购请求被证据为无效，基金料理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律律例或监管功令另有规则的，从其规则。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规则，基金料理东谈主网上来回系统 每个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直 销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司 旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金料理东谈主规则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵照销售机构 的计划规则。   基金料理东谈主的激动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同奏效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   本基金选择金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：         认购金额（M，含认购费，元）                   认购费率                M              M≥500 万                  1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次差别计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓扩充等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金 召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者系数。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的缱绻方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的缱绻方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如果 召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额缱绻如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认购 资金在召募期内赢得的利息，可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的缱绻方式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金    认购份额的缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额缱绻如下：    认购份额＝（10，000.00+10）/1.00＝10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。 （十三）召募资金及利息的处理 份额，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的缱绻和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的缱绻结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。 （十四）募鸠合果    本基金召募做事已于 2024 年 1 月 31 日收尾。经普华永谈中天管帐师事务所（额外普通 合 伙 ） 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 176，736，159.56 元 东谈主 民 币 ，折 合 基 金 份 额 份）；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 44，955.13 元东谈主民币，折合基金 份额 44，955.13 份（其中 A 类基金份额为 25，537.66 份，C 类基金份额为 19，417.47 份）。本 次召募资金已于 2024 年 2 月 2 日划入本基金在基金托管东谈主中国缔造银行股份有限公司开立的 基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 1，503 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币缱绻，本 次召募资金极端产生的利息结转的基金份额共计 176，781，114.69 份（其中 A 类基金份额为 金账户，归各基金份额握有东谈主系数。按照计划法律规则，本基金召募期间的信息走漏费、会 计师费、讼师费极端他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募评释书》的计划规则，本基金 召募顺应计划条件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2024 年 2 月 本基金。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 七、基金合同的奏效 （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金料理东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验 资机构验资，验资答复需对发起资金提供方极端握有的基金份额进行专门评释。基金料理东谈主 自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金料理东谈主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。 （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未粗豪基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列做事： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动阻隔，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取消、 改变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规则履行。   基金合同奏效满三年后继续存续的，连气儿 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期答复中给以走漏；连气儿 50 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募评释 书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系方式请见基金料理东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的怒放日实时辰  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的闲居来回日的来回时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他额外情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上公告。  基金料理东谈主不错根据本质情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在申购出手公告中规则。  基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回出手公告中规则。  在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的计划规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时辰。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或者调换的价钱。 （三）申购与赎回的原则 准进行缱绻； 权益不受挫伤并得到公谈对待。  基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主必须在新规        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 则出手实施前依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上公告。 （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规则的规范，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购奏效。若申购款项在规则时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回请求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回 请求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同计划条 款处理。   遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上 述情形搁置后的下一个做事日划出。   基金料理东谈主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求日 (T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提交的 有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询请求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据磋贸易务功令，对上述业务办理时辰 进行调治，本基金料理东谈主将于调治出手实施前按照计划规则给以公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接收 到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资者应及 时查询。 （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额 为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最 低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个来回账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分 基金份额必须一同赎回。通过基金料理东谈主网上来回系统或直销柜台赎回请求的最低份额为 10        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 份，但基金份额握有东谈主单个来回账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受 前述最低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以登记中心证据结果为准。 金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及 最低握有份额，但不得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投 资者需遵照销售机构的计划规则。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金 申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述设施对基金范畴给以抑遏。具体见基金料理东谈主计划公告。 制。基金料理东谈主必须在调治前依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上公告。 （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对握有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入网提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按本质证据的 申购金额在扣除申购用度后，以请求当日 A 类基金份额净值为基准缱绻，各缱绻结果均按照 四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按本质证据的 申购金额，以请求当日 C 类基金份额净值为基准缱绻，各缱绻结果均按照四舍五入方法，保 留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按本质证据的 有用赎回份额乘以请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣 除赎回用度的金额，各缱绻结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：     申购金额（M，含申购费，元）               申购费率               M      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金                 M≥500 万           1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主 要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）             赎回费率               Y             Y ≥30 日               0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）             赎回费率               Y             Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。其 中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期大于等 于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付登 记费等计划手续费。   （3）基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上公告。   （4）基金料理东谈主不错在不违抗法律律例规则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销缱绻。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 基金料理东谈主在履行顺应规范后，不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照计划法律律例以及监管部门、自律功令的 规则。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申 购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的缱绻方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的缱绻方式如下：        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时辰为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00-10.52＝10，509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时辰为 20 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   千般基金份额净值单元为元，缱绻结果均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T＋1 日内公告。遇额外情况，经履行 顺应规范，不错顺应蔓延缱绻或公告。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （七）申购与赎回的登记 之前不错废弃。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上公告。 （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 或导致基金料理东谈主无法缱绻当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主 应当根据计划规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被回绝，被回绝 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金料理东谈主应实时还原申购业 务的办理。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项：        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 请求或减慢支付赎回款项。 导致基金料理东谈主无法缱绻当日基金资产净值。 接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金料理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的计划要求处理。基金份 额握有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以废弃。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调换中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额)卓著前一怒放 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按闲居赎回程 序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有不毛或以为因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被废弃；遴聘脱期赎回的，将自动转入下一 个怒放日、与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值 为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求卓著上一怒放日基金总份 额的 20%，基金料理东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回请求实施脱期办理。 而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，当基金料理东谈主以为有才调支付投 资东谈主的全部赎回请求时，按闲居赎回规范履行；当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有 不毛或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回请求脱期办理；如下一怒放日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述 比例约定的，继续按前述功令处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个怒放日内请求赎回的基 金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得卓著 20 个 做事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额握有东谈主，评释计划处理方法，并依照《信息走漏 办法》的计划规则在规则媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 公告。 迟于再行怒放日在规则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停 公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。 （十二）基金调换 调换为本公司料理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调换的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通达调换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者请求基金调换时，应当提供下列材料：   奉求他东谈主代办的，还需提供奉求代办书、代办东谈主的有用身份讲授文献原件及复印件。   （2）机构投资者请求基金调换时，应当提供下列材料：         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （3）电子方式的基金调换参照本公司或代销机构各计划功令。   （1）基金调换只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调换以基金份额为单元进行请求，调换费缱绻领受单笔缱绻法。投资者在Ｔ日 屡次调换的，单笔缱绻调换费，不按照调换的总份额缱绻其调换用度；   （3）“定向调换”原则，即投资者必须指明基金调换的地方，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金调换选择“未知价法”，即基金的调换价钱以调换请求受理当日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行缱绻；   （5）基金份额在调换后，握有东谈主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔调换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募评释书 中“最低握有份额”的计划要求规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个怒放日基金净赎回份额及净调换转出请求份额之和超出上一怒放日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金料理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选择雷同的比例确 认；在转出请求得到部分证据的情况下，除投资者在提交调换请求时遴聘将当日未获办理部 分给以废弃外，蔓延至下一个怒放日办理，转出基金赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照 上述规则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调换为止。部 分顺延调换不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调换业务遵照“先进先出”的业务功令，即最初调换握有时辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则遵照先赎回后调换的处理原则。 （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的来回场面或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非来回过户，或者按照计划法律律例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 法不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法书记将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的计划贵府，对于顺应条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收费。 （十五）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的规范收取转托管费。 （十六）如期定额投资缱绻  基金料理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资缱绻，具体功令由基金料理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在计划公告或更新的招募评释书中所规则的如期定额投资缱绻最低申购金额。 （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如计划法律律例允许基金料理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务功令。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则或计划公告。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 九、基金的投资 （一）投资想法   细巧追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。 （二）投资范围   本基金资产投资于具有细致流动性的金融用具，包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成 份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板极端他中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可调换债券、可交换债券极端他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括 股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币阛阓用具、同行存单、资产支握证券以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在顺应法律律例规则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应规范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来回日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略   在闲居阛阓情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不卓著 0.35%，年 追踪舛误不卓著 4%。如因指数编制功令调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误卓著上述 范围，基金料理东谈主应选择合理设施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   为收场细巧追踪标的指数的投资想法，本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份 股（含存托凭证）、债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货 币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需顺应中国证监会的计划规则。   本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的集结基金。华泰柏瑞上证科创板 100ETF 是领受 完全复制法收场对上证科创板 100 指数细巧追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于 华泰柏瑞上证科创板 100ETF 收场对功绩相比基准的细巧追踪。   在投资运作过程中，本基金将在概述计划合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定领受一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对想法 ETF 进行投资。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概述想法 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调治，也不错通过买入标的指数成 份股、备选成份股细巧追踪标的指数。   本基金在概述计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵照有用料理投资策略，根据风险料理的原则，以套期保 值为目的，主要领受流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，勾搭股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲额外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁减股票和想法 ETF 仓位往往调 整的来回成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本基金将结 合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的计划限制和要求，细目参与股票期权 来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以堤防股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济风景的潜入分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期抑遏下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和料理过程中，本基金料理东谈主将具体领受期限结构配置、市 场调换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款料理等料理妙技进行个券遴聘。   其中可调换债券和可交换债券，勾搭了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投资价值，勾搭对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率极端变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 概述分析，最终细目其投资权重及具体品种。   资产支握证券为本基金的赞助性投资用具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，概述分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概述计划融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘合适的来回敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用抑遏融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动性格况等条件，合理细目转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来回方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断； （五）投资决策机制 强硬基金如期投资检查答复；决定基金谢却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调治投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的千般答复，提交基金司理，当作投资决策的依据。 （六）投资规范 长途理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资缱绻。 具体品种的来回。 投资规范作念出调治。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （七）功绩相比基准   上证科创板 100 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   上证科创板 100 指数从上海证券来回所科创板中登科市值中等且流动性较好的 100 只证 券当作样本。上证科创板 100 指数与上证科创板 50 成份指数共同组成上证科创板范畴指数系 列，反应科创板阛阓不同市值范畴上市公司证券的全体发达。   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会答复并提议措置决策，如更换 基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作。 （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的集结基金，主要投资于想法 ETF 收场对功绩相比 基准的细巧追踪。因此，本基金的功绩发达与上证科创板 100 指数的发达密切计划。本基金 的风险与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。 （九）投资谢却行径与限制   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱极端他不耿介的证券来回行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应 规范后，则本基金投资不再受计划限制或以变更后的规则为准。 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来回的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，堤防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。计划来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 项进行审查。    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净值 的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得超 过其千般资产支握证券统统范畴的 10%；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；    （6）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得卓著该资产支握证 券范畴的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 想法 ETF 总市值的 20%； 来回日基金资产净值的 20%； 算）应当顺应基金合同对于股票、想法 ETF 投资比例的计划约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需遵照下述比例限制： 约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 权价乘以合约乘数缱绻；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资 不顺应上述规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不顺应本 款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票履行，与内地上市来回 的股票合并缱绻；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比 例不顺应上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规 定的额外情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成 份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交 易停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述第（1）项规则的比例的，基金 料理东谈主应当在 20 个来回日内进行调治。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起出手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受计划限制。 （十）基金料理东谈主代表基金诈骗计划权利的处理原则及方法 益；          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 当利益。 （十一）想法 ETF 的变更      想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的集结基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议；若届时本基金料理东谈主已有以该 指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍爱投资者正当权益的原则，履行顺应的程 序后登科其他合适的指数当作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于 想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。      若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应规范后相应变更标的指数且继续投资于 该想法 ETF。想法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的 基金份额握有东谈主可出席想法 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额握有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指 数，并仍为该想法 ETF 的集结基金。 （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回 日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。      （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 09 月 30 日，本答复财务贵府未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号             边幅               金额（元）                                                （%）       其中：股票                             -               -          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金       其中：债券                                 -                   -             资产支握证券                          -                   -       其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                   -       资产     注：本基金本答复期末未握有股票。     注：本基金本答复期末未握有港股通投资股票。     注：本基金本答复期末未握有股票。     注：本基金本答复期末未握有债券。     注：本基金本答复期末未握有债券。     注：本基金本答复期末未握有资产支握证券。     注：本基金本答复期末未握有贵金属投资。     注：本基金本答复期末未握有权证。                                                          占基金资产                                                 公允价值     序号     基金称呼   基金类型   运作方式     料理东谈主                     净值比例                                                  （元）                                                            （%）           华泰柏瑞           上证科创           板 100 交             华泰柏瑞                       来回型开                  30，133，244                       放式(ETF)                      .42           式指数证                有限公司           券投资基             金       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   注：本基金本答复期末未握有股指期货。   注：本基金本答复期末未握有股指期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。   注：本基金本答复期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望的情形，也莫得在 答复编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金本答复期末未握有股票。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本答复期末未握有处于转股期的可调换债券。   注：本基金本答复期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十、基金的功绩   基金料理东谈主承诺以厚实信用、起劲尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募评释书。   下述基金功绩规划不包括握有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后本质收益水平 要低于所列数字。   基金的功绩答复截止日为 2024 年 09 月 30 日。                         华泰柏瑞上证科创板 100ETF 发起式集结 A                                               功绩相比                                份额净值 功绩相比                          份额净值                 基准收益         阶段                     增长率标 基准收益                   ①-③      ②-④                          增长率①                 率规范差                                 准差②       率③                                                  ④ 自基金合同奏效起于今               10.30%   2.11%   19.24%   2.41%   -8.94%   -0.30%                         华泰柏瑞上证科创板 100ETF 发起式集结 C                                               功绩相比                                份额净值 功绩相比                          份额净值                 基准收益         阶段                     增长率标 基准收益                   ①-③      ②-④                          增长率①                 率规范差                                 准差②       率③                                                  ④ 自基金合同奏效起于今               10.10%   2.11%   19.24%   2.41%   -9.14%   -0.30% 相比         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 注：1、A 类图示日历为 2024 年 2 月 2 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2024 年 2 月 2 日至 2024 年 9 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规则的比例。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十一、基金的财产 （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、想法 ETF 份额、银行进款本息和基金应收 款项以极端他资产的价值总和。 （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据计划法律律例、表放纵文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的撑握和刑事做事  本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的规则刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十二、基金资产估值 （一）估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券/期货来回场面的来回日以及国度法律律例规则需要 对外走漏基金净值的非来回日。 （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行存 款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产及欠债。 （三）估值原则   基金料理东谈主在细目计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门计划规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行实在反应公允价值的， 搪塞报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征计划。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值时候细目公允价值。领受估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调治并细目公允价值。 （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调治最近来回市价，细目公允价钱。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会计划规则细目公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可调换债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债券，登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前情况下适 用何况有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值时候细目其公允价值。  （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价 格的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不细目性的计划教唆。 基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公 允价值。 牌转让的资产支握证券，领受估值时候细目公允价值。 济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。  本基金投资股票期权合约，根据计划法律律例以及监管部门的规则估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 估值，确保估值的公允性。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及计划法 律律例的规则或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据计划法律律例，基金净值信息缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面评释朗，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给以公布。 （五）估值规范 额的余额数目缱绻，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个估值日缱绻基金资产净值及千般基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。 （六）估值无理的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为该类基 金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的做事东谈主应当对由于该 估值无理遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理做事方承担；由于估值无理做事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理做事方对平直损失承担抵偿 做事；若估值无理做事方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值无理做事方搪塞更正的情况向计划当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的做事方对计划当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值无理的计划平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理责 任方仍搪塞估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理做事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和卓著其本质损失的差额部分支付给估值无理做事方。   （4）估值无理调治领受尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因细目估 值无理的做事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的做事方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值无理的更正向计划当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的设施防患损失进一步扩大；   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行作念 法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 金料理东谈主应当暂停估值； （八）基金净值的证据  基金资产净值和千般基金份额净值由基金料理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个估值日来回收尾后缱绻当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按 约定对基金净值给以公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 （十）额外情况的处理 金资产估值无理处理； 准服务机构、期货公司、进款银行等级三方机构发送的数据无理、遗漏，或国度管帐政策变 更、阛阓功令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采 取必要、顺应、合理的设施进行检验，但未能发现无理或即使发现无理但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿做事。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的设施搁置或收缩由此形成的影响。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十三、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益的 孰低数。 （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金团结类别的每一基金份额享有同平分拨权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在盲从法律律例和监管部门的规则，且在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行顺应规范后可对基金收益分拨原则进行调治， 不需召开基金份额握有东谈主大会。 （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的计划规则在规则媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务功令》        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 履行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规则。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类   本基金阻隔计帐时所发生的基金计帐用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前一日基金资产 净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。料理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商措置。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资产 净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份 额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管 东谈主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计划律例及相应公约规则，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见招募评释书“侧袋机制” 部分的规则。 （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的计划税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计划 税收征收的规则代扣代缴。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 照计划规则编制基金管帐报表； 证据。 （二）基金的年度审计 规则的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介公告。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十六、基金的信息走漏 （一）本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性 风险料理规则》、基金合同极端他计划规则。计划法律律例对于信息走漏的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。 （二）信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信息通过顺应 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大致按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。 （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径： （四）本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极端评释外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会 召开的功令及具体规范，评释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募评释书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三 个做事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概如若基金招募评释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规则报刊上，将基金招募评释书、基金居品 贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规则网站 上。  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于规则媒介上。  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效公告中将评释基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金料理东谈主激动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。  基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在规 定网站走漏一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的缱绻方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。  基金料理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 在规则网站上，并将年度答复教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规则网站上，并将中期答复教唆性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在规则网站上，并将季度答复教唆性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组结伙产情况极端流动性风险分 析等。   基金料理东谈主应当在年度答复、中期答复、季度答复等差别走漏基金料理东谈主、基金料理东谈主 高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主激动握有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生要紧事件，计划信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的计划规则编制 临时答覆信，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、变更基金料理东谈主的本质抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金料理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的要紧诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务计划行径受到要紧行政       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计划行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、本质抑遏 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，投资于想法 ETF 导致的要紧关联来回事项及中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）变更基金份额类别的设立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）想法 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （26）基金合同奏效满三年后继续存续的，若连气儿 30 个/40 个/45 个做事日，基金资产 净值低于 5000 万元或基金份额握有东谈主数目低于 200 东谈主时；   （27）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精巧传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，计划信息 走漏义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开理会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同阻隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。计帐答复应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并 将计帐答复教唆性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募评释书（更新）等 文献中走漏基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险极端料理情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内波及的要紧关联来回事项        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 作念详备评释。   基金料理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募评释书（更新）等 文献中走漏股指期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风险规划等，并充分 揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来回政策和来纪念法。   基金料理东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权来回的计划情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响等。   基金料理东谈主应在基金年报及中期答复中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季度报 告中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，计划信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的规则进行信息走漏，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。 （六）信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会计划基金信息走漏内容与 方式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照计划法律、行政律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基 金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新的招募评释书、 基金居品贵府概要、基金计帐答复等公开走漏的计划基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘走漏信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证计划报送信息的实在、准确、完竣、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会计划规则。前述自主走漏 如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律倡导书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将计划档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （七）信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延走漏基金信息的情形 （九）本基金信息走漏事项以法律律例规则及本章选贤举能定的内容为准。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施规范  当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所倡导后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被回绝。  （2）主袋账户  基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金料理东谈主在计划公告中规则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规划和基金功绩规划应当以主袋账户资产为 基准。  基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在缱绻基金功绩计划规划时仅计划主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在缱绻基金功绩计划规划时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。基金料理东谈主不错将与侧袋账户计划的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 审计用度等由基金料理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额粗豪基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）如期答复  基金料理东谈主应当按照规则在基金如期答复中走漏答复期内侧袋账户计划信息。走漏答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不当作基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期答复 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时答复  基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、计划用度发生情况等进犯信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照计划法律、律例要求实时发布临时公告。  基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 料理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计倡导。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十八、基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金私有的风险、投资组合的风险、料理风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。 （一）本基金私有风险   当作一只股票指数集结型基金，本基金私有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表面前以下几方面： 不细目性。 险可能平直或波折成为本基金的风险。 阛阓发达的各异，因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数调治较大，加多基金投资成 本，并有可能因此而加多追踪舛误，影响投资收益。 现之间产生各异的不细目性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出想法 ETF 以及成份股时均存在来回成本举例 印花税、来回佣金经手费、证管费、过户费等来回成本，导致本基金在追踪指数时可能产生 收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响，本基金在本质料理过程中由于投资者申购而加多的资金 可能不行实时地飘浮为想法 ETF 和成份股、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将想法 ETF 和成份股实时地飘浮为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，料理东谈主对指数基金的料理才调举例追踪指数的技 术妙技、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。   本基金为华泰柏瑞上证科创板 100ETF 的集结基金，主要投资于想法 ETF 收场对功绩相比 基准的细巧追踪，力图收场与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不卓著 0.35%，年跟 踪舛误不卓著 4%。但因标的指数编制功令调治或其他因素可能导致追踪舛误卓著上述范围， 本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调治功绩      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 相比基准并实时公告。投资东谈主将面对更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，严格盲从法律律例规则和 基金合同约定的投资比例，抑遏股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权来回领受保证金来回的方式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能卓著其支付的全部 开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当慈祥股票现 货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产计划的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 握证券握有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产支握证券握有东谈主 带来投资损失。 先级资产支握证券握有东谈主可能面对现款流展望偏差导致的资产支握证券投资风险。 资产行径不实在，将会导致资产支握证券握有东谈主产生损失。   （2）与资产支握证券计划的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 脱期偿付风险等。 利率上升时，资产支握证券的相对收益水平就会裁减。 支握证券而遭受损失的风险。 对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产支握证券的评级 将一直保握在该等级，评级机构可能会根据改日具体情况废弃资产支握证券的评级或裁减资 产支握证券的评级。评级机构废弃或裁减资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致本质投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行 机制计划的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的额外安 排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证券， 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法闲居处置该证券 的风险。   基金料理东谈主将盲从审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用堤防 和抑遏风险。   基金资产投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回功令等 各异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联来回撑握收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对网络于新一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时候产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、 估值均存在不细目性，股票投资阛阓风险加大。科创板股票竞价来回设立较宽的涨跌幅限制， 上市后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可作 为融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中设立一如期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现极端他计划流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技翻新企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票计划性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为显赫。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （5）政策风险   国度对高新时候产业扶握力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋经 济风景变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动阻隔，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同奏效满三年后继续存续的，连气儿 50 个做事日出现基金份额握 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。因此，基金份额握有东谈主将可能面对基金合同自动阻隔的风险。 （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券阛阓价钱因受各式影响阛阓全体的因素如经济因素、政事因素、投资神志和来回监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要 包括：   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金握有东谈主的收益不错通过现款样子来分拨，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的本质收益。   非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、策划风险、财务风险等。 上市公司的策划情状受到多种因素影响，如料理才调、财务情状、阛阓长进、行业竞争才调、 时候更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主策划不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因阛阓来回量不及，导致不行以顺应价钱实时进行证券来回的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是怒放式基金，基金范畴将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东谈主的连气儿大批赎回可能使基金 资产难以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞上证科创板 100ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。上证 科创板 100 指数从上海证券来回所科创板中登科市值中等且流动性较好的 100 只证券当作样 本。上证科创板 100 指数与上证科创板 50 成份指数共同组成上证科创板范畴指数系列，反应 科创板阛阓不同市值范畴上市公司证券的全体发达。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东谈主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞上证科创板 华泰柏瑞上证科创板 100ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞上证科创板 100ETF 暂停赎回、暂停 上市或暂停在二级阛阓来回，导致基金料理东谈主出现现款支付不毛，基金料理东谈主因此暂停接受 投资者的赎回请求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理设施   当基金出现多数赎回时，本基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求卓著上一怒放日 基金总份额 20%以上的，基金料理东谈主不错选择具体设施对其进行脱期办理赎回请求。连气儿两 个或两个以上怒放日发生多数赎回时，基金料理东谈主不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险料理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   在额外情形下，基金料理东谈主可能会实施备用流动性风险料理用具，包括但不限于脱期办 理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。如果基金料理东谈主实施备用流 动性风险料理用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对赎回效率裁减、赎回款脱期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募评释书第八章第 （十）条的计划约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被回绝，将面对赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募评释书第八章第（九）条、第（十）条的计划约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般闲居情形下有所蔓延。详见本招 募评释书第八章第（九）条、第（十）条的计划约定。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   本基金对于握有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者握有期少于 7 天，将承担较高的来回成本。   在此情形下，投资东谈主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理 或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募评释书第十一章第（七）条的计划约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金料理东谈主领受舞动订价用具，基金份额握有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回来回的投资者存在承担申购或者 赎回产生的来回极端他成本的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并磋议管帐师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换， 基金份额握有东谈主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主 将按照握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 握有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损 失。 （三）料理风险   基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的学问、 教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理妙技和料理时候等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的料理风险包括以下几种具体风险：   由于来回权限或业务进程设立欠妥导致来回履行进程不通顺，来回指示的履行产生偏差 或无理；或者由于有益或要紧罪状未能实时准确履行来回指示，过后也未能实时文牍计划东谈主 员或部门；或者银行间债券阛阓来回敌手未能践约导致基金利益的平直损失。   当缱绻机系统、通讯收集等时候保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按闲居时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资来回 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资来回中，因来回的敌手方无法履行对一位或多位的来回敌手的支付义务而        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 使得基金在投资来回中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐料理上违章操作形成的风险或无理，庸碌是 指基金料理东谈主在缱绻、整理、制证、填单、登账、编表、撑握极端磋贸易务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅有益所形成的行径罪状，从而对基金收益形成影响的风险。 （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律律例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金料理东谈主违抗法律律例、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工抵牾职业谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用做事规范中的 短处或其他罪犯妙技谋取不耿介利益所带来的风险。 （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博礼貌等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构）根据计划法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配进修。 （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金料理东谈主自身直 接抑遏才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 十九、阻隔与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应规范后变更 并公告。 依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行计划规范后，基金合同应当阻隔： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有 东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律 倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将计帐答复教唆性公 告登载在规则报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十、基金合同的内容纲目 （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并料理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及计划法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度计划法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基金投资者 的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规则的用度；   （10）依据基金合同及计划法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和调换请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额握有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于想法 ETF 所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应计划法律、律例的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、赎回、调换、 非来回过户、转托管和如期定额投资等的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以厚实信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产；        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金  （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行证 券、基金投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同极端他计划规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择顺应合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应基金 合同等法律文献的规则，按计划规则缱绻并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；  （10）编制季度、中期和年度基金答复；  （11）严格按照《基金法》、基金合同极端他计划规则，履行信息走漏及答复义务；  （12）保守基金贸易神秘，不暴露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合 同极端他计划规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主暴露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同极端他计划规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他计划贵府，保 存期限不低于法律律例的规则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，何况保证投资者 大致按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到计划贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并文牍基金 托管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而除名；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担做事；  （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；  （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金料理         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全撑握基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗基金合同及国度法 律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权陈诉中国证监会， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以厚实信用、起劲尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥漫的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同的基金差别设立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同极端他计划规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同极端他计划规则另有规则外，在基金 信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主缱绻的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计划的信息走漏事项；        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （10）对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具倡导，评释基金料理东谈主在 各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金料理东谈主有未履行基金合同规 定的行径，还应当评释基金托管东谈主是否选择了顺应的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计划贵府，保存期限不低于法 律律例的规则；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作计划账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或计划规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同极端他计划规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督料理机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任 而除名；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金料理东谈主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；出席或者委用代表出席想法 ETF 基金份额握有东谈主大会，对想法 ETF 基金份额握有东谈主 大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极端他计划规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从基金合同、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限做事；   （6）不从事任何有损基金极端他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）盲从基金料理东谈主、销售机构和登记机构的计划来回及业务功令；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同奏效日起不少 于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东谈主大会的日常 机构，日常机构的设立按照计划法律律例的要求履行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，但法律律例、 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 大会； 金料理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主大 会；   （2）在法律律例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，在履行顺应规范后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额握有东谈主大会： 务费率、变更收费方式、调治基金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 范围内调治计划基金认购、申购、赎回、调换、非来回过户、转托管、如期定额投资等业务 的功令； 的指数基金；   （1）除法律律例规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金料理东谈主召集；   （2）基金料理东谈主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书面提 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的 基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干 扰；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金 份额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中评释本次 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关极端计划方式和计划东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求讲授委用代表出席， 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： 凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授顺应法律律例、基金合同和会议文牍的规则，何况握        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有用 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金 在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面样子或基金 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份额握有 东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决倡导的，不影响表 决着力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主平直出具书面倡导或授权他 东谈主代表出具书面倡导的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%， 召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导； 代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的奉求东谈主握有基 金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授顺应法律律例、基金合同和会议文牍的规则， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例冲破的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过收集、电话或其他方式 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定阻隔基 金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规则的      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第 7 条规则规范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以极端决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与 其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交顺应会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文牍规则的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金 料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大 会的主握东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主 代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行盘货结果。 计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   鉴于本基金是想法 ETF 的集结基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面 存在一定的计划。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者委用代表出席想法 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。缱绻参会份额和计票时，其参会份额数和票数按想法 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的想法 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握 有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以想法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的奉求以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额握 有东谈主大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的 基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管 理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额握有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若计划基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额握有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表计划基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日计划基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日计划基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）计划基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的计划规则以本节额外约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文计划规则。 但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致计划内容被 取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行顺应规范并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 （三）基金合同撤消和阻隔的事由、规范以及基金财产计帐方式        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （1）变更基金合同波及法律律例规则或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应规范后变更 并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自奏效后方可履行，自决议奏效之日 起依照《信息走漏办法》的计划规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行计划规范后，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额握有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主 贯串的；   （3）基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币；   （4）基金合同奏效满三年后继续存续的，连气儿 50 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （6）基金合同约定的其他情形；   （7）计划法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立基金财产 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐规范： 见书；       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将计帐答复教唆性公 告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。 （四）争议措置方式   因本合同产生或与之计划的争议，各方当事东谈主应通过协商措置，协商不行措置的，任何 一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自继续诚挚、起劲、尽责地履行基金 合同和托管公约规则的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区 和台湾地区的计划规则）并从其解释。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报计划监管机构两份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各握有 两份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营 业场面查阅。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十一、基金托管公约的内容纲目 （一）托管公约当事东谈主  称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36、40 层  邮政编码：200135  法定代表东谈主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号  组织样子：有限做事公司  注册成本：东谈主民币贰亿元  存续期间：握续策划  策划范围：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织样子：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续策划  策划范围：接管公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴聘规范的，基金料理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的方式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 基金料理东谈主不错根据本质情况的变化，对各标的投资品种的具体范围给以更新和调治并实时 文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金本质投资是否顺应《基金合同》对于 证券遴聘规范的约定进行监督。    本基金资产投资于具有细致流动性的金融用具，包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成 份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板极端他中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可调换债券、可交换债券极端他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括 股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币阛阓用具、同行存单、资产支握证券以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    在顺应法律律例规则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应规范后，可 以将其纳入投资范围。    本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来回日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：    （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净值 的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得卓著其千般资产支握证券统统范畴的 10%；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；    （6）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得卓著该资产支握证 券范畴的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制：        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 想法 ETF 总市值的 20%； 来回日基金资产净值的 20%； 算）应当顺应基金合同对于股票、想法 ETF 投资比例的计划约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需遵照下述比例限制： 约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数缱绻；    （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资 不顺应上述规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不顺应本 款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票履行，与内地上市来回 的股票合并缱绻；    （16）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂 停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不 顺应上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规则的 额外情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停 牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述第 1 项规则的比例的，基金料理东谈主 应当在 20 个来回日内进行调治。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起出手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受计划限制。 第十二款基金投资谢却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资 谢却行径进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、本质抑遏东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，堤防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。计划来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。 受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会计划规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登记结 算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券阛阓来回的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责计划做事的 落实和协调，并确保基金托管东谈主大致闲居查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑握本基金资产的做事与损失，及因流通受限证券存管 平直影响本基金安全的做事及损失，由基金料理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何样子的保证金。若律例有新规则的按照新的规 定履行。   （2）基金料理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金 流动性不毛以及计划损失的搪塞措置设施，以及计划特地情况的处置。  基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对计划风险选择积极有 效的设施，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何做事。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿做事 的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主应至少于投资前三个做事日向基金托管东谈主 提交计划书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的计划贵府实在、准确、完竣。计划贵府如有 调治，基金料理东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （4）基金料理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会规则媒 介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金计划投资流通受限证券比举例违抗计划限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金料理东谈主应按照《信息走漏办法》的计划规则编制临时答覆信，给以公告。  （5）计划法律律例对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务进程，有用堤防和抑遏风险。 基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。 千般基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、计划信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金料理东谈主限 期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文牍 后应实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 评释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理东谈主应在规则时辰内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 关数据贵府和轨制等。 他计划规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金料理东谈主，由此形成的损失由 基金料理东谈主承担。 金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金料理东谈主无耿介根由，回绝、禁止对 方根据本托管公约规则诈骗监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所倡导后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  侧袋机制的具体功令依照计划法律律例的规则和基金合同的约定履行。 （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主缱绻 的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、计划信息走漏和 监督基金投资运作等行径。 或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本公约极端他计划规则时，应实时以书面样子文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文牍后应实时查对并以书面样子给基金料理东谈主发出回函，评释违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 计划贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和实在性，在规则时辰内复兴基金料理东谈主并 改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无耿介根由，回绝、禁止对方 根据本公约规则诈骗监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。 （四）基金财产的撑握  （1）基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全撑握基金财产。  （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别设立账户，确保基金财产的完竣与独处。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定撑握基金财产，如有额外情况两边可 另行协商措置。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、刑事做事、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限做事公司结算数据完成场内来回交收、 开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户珍爱费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与计划当事东谈主细目到账日 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主选择设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向计划当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合，但对此不承担任何做事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的规则外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财 产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方极端承诺 的认购基金份额握有期限顺应《基金法》、《运作办法》等计划规则后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时辰内，礼聘顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需对发 起资金提供方极端握有的基金份额进行专门评释。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东谈主按规则办 理退款等事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金料理东谈主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于粗豪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和料理当顺应银行业监督料理机构的计划规则。   （4）在顺应法律律例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金 资产的支付。   （5）料理东谈主应于托管基金到期后实时完成收益兑付、用度结清极端他应收应付款项资金 划转，在基金资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个做事日内向托管东谈主发出销户请求。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限做事公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的 证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于粗豪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑握由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和运 用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由基金料理东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金料理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐做事，基 金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限做事公司的规则以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》 履行。   （5）账户刊出时，在盲从中国证券登记结算有限做事公司的计划规则下，由料理东谈主和托 管东谈主协商证据主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应予 以配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及计划账户的开立、使用的，若无计划规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则履行。   《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得投入寰宇银行间同行拆 借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的计划规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约。   （1）在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事顺应法律律例规则和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及计划账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管 东谈主根据计划法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账户按计划功令使用 并料理。   （2）法律律例等计划规则对计划账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的计划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限做事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑握库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 本质有用抑遏或撑握的资产不承担任何做事。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   与基金财产计划的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产计划的要紧合同的原件差别由基金料理东谈主、基金托管东谈主撑握。除本公约另有规则 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产计划的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑握期 限不低于法律律例的规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。 （五）基金资产净值缱绻和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。千般基金份额净值是按照每个 来回日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个来回日缱绻基金资产净值及千般基金份额净值，并按规则公告。   （2）基金料理东谈主应每个来回日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个来回日对基金资产估值后，将千般基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的想法 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行存 款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金料理东谈主在细目计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门计划规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行实在反应公允价值的， 搪塞报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征计划。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 他信息支握的估值时候细目公允价值。领受估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调治并细目公允价值。   （3）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调治最近来回市价，细目公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，领受估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会计划规则细目公允 价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登科第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可调换债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价来回的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债券，登科估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前情况下适用 何况有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值时候细目其公允价值。   ⑤对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱         华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不细目性的计划教唆。 基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公 允价值。 牌转让的资产支握证券，领受估值时候细目公允价值。 济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。  本基金投资股票期权合约，根据计划法律律例以及监管部门的规则估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。 估值，确保估值的公允性。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、规范及相 关法律律例的规则或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商措置。  根据计划法律律例，基金净值信息缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面评释朗，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给以公布。  （4）额外情形的处理 金资产估值无理处理； 准服务机构、期货公司、进款银行等级三方机构发送的数据无理、遗漏，或国度管帐政策变 更、阛阓功令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采 取必要、顺应、合理的设施进行检验，但未能发现无理或即使发现无理但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿做事。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的设施搁置或收缩由此形成的影响。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金 份额净值无理；基金份额净值出现无理时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的设施防患损失进一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；当发生净值缱绻无理时， 由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔 付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金 料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的做事，经证据后按以下要求进行抵偿： 对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议履行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 未对缱绻过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的做事。 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的缱绻结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 基金份额净值缱绻无理而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统设立而产生的净值缱绻尾差，以基金管 理东谈主缱绻结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资的想法 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金料理东谈主应当暂停估值；   （5）法律律例规则、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   按国度计划部门规则的管帐轨制履行。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金料理东谈主独速即设立、记录 和撑握本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的缱绻和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表与答复的编制   基金财务报表与答复由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表与答复的复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表或答复后，进行独处的复核。查对不 符时，应实时文牍基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表与答复的编制与复核时辰安排   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个做事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期答复 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复中的财务管帐 答复应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效 不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金料理东谈主应实时完成报表与答复编制，将计划报表与答复提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调治，调治以国度计划规则为准。   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核计划报表及答复。 金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 （六）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律律例的规则。如不行妥善撑握，则按计划 律例承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金料理东谈主应将计划贵府送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所 撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 （七）争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约产生或与之计划的争议，如经一方提议协商措置争议之日起 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续诚挚、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。 （八）托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管公约的变更需履行顺应规范。   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金料理东谈主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金料理东谈主接管基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的阻隔事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个做事日内成立基金 财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐规范： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限制而不       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分拨：   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将计帐答复教唆性公 告登载在规则报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。       华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在顺应法律律例 的前提下，加多和修改计划服务边幅。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何做事。 （一）网上开户及来回服务   机构投资者可通过基金料理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金料理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。计划基金料理东谈主电子直销具体功令请参见 基金料理东谈主网站计划公告和业务功令。 （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金来回查询、账户查询和基金料理东谈主照章走漏的千般基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、风险等级、握有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期答复和基金料理东谈主最新动态等千般贵府。 （三）账单及资讯服务   基金料理东谈主通过电子邮件样子向投资者如期发送来回电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者细察并同意基金料理东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 计划的账户服务文牍、来回证据文牍、进犯公告文牍、行径讯息、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照计划指引退订，或通过基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888- （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下          华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式赢得业务磋议、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议 建议。 （六）计划基金料理东谈主 层 （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请实时通过上述方式计划基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面连结本招募评释书，并同意全部内容。      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十三、其他应走漏事项  本基金及基金料理东谈主的计划公告（自 2024 年 02 月 02 日至 2024 年 12 月 27 日），下列公 告在指定媒介走漏：                公告称呼                          走漏日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北 京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于阻隔乾谈基金销售有限公司办 理旗下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公 告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金 2024 年第 3 季度答复 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金握有停牌证券估值调 整的教唆性公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办 理旗下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于阻隔深圳前海财厚基金销售有 限公司办理旗下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金 2024 年中期答复 华泰柏瑞基金料理有限公司对于阻隔中民钞票基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于停牌股票估值调治情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有 限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金 2024 年第 2 季度答复 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金料理有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公 司办理旗下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款来回业务的 收款银行账户的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金(A 类)基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金(C 类)基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者堤防罪犯分子假冒 公司口头从事罪犯行径的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗 下基金磋贸易务公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金怒放日常申购（赎回、调换、如期定额投资）业务                      2024-02-08 公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金（A 份额）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金（C 份额）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金基金合同奏效公告 华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金      华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十四、招募评释书存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。        华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式集结基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金 合同》；  （三）《华泰柏瑞上证科创板 100 来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金托管 公约》；  （四）法律倡导书；  （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时辰赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   华泰柏瑞基金料理有限公司                                     二〇二五年一月十四日

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