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百度影音午夜电影免费看 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书(2025年第一号)
发布日期：2025-01-14 18:41    点击次数：145

百度影音午夜电影免费看 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书(2025年第一号)

国泰金龙系列证券投资基金    更新招募说明书      （2025 年第一号）   基金照看东谈主：国泰基金照看有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                        重要教导   国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督照看委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字2003114 号文批准公设备行。本系列 基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日肃穆见效。   国泰基金照看有限公司(“基金照看东谈主”或“照看东谈主”)保证本招募说明书的内容信得过、 准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金召募的核准，并 不标明其对本系列基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本系列基金没 有风险。   本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金照看的其它基金组成。本系列基金使用团结个招募说明书和基金合同，由 团结基金照看东谈主照看，团结基金托管东谈主托管。不同的基金具有不同的投资政策，安适核算， 分账照看，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者平缓本系列基金产物特性。   投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应肃穆阅读本招募说明书及基金产物贵寓概要， 全面理会本系列基金产物的风险收益特征，应充分琢磨投资者自身的风险承受才调，并对于 申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出安适决策。基金照看东谈主提醒投资者基金投资的 “买者高兴”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其将来表示。基金照看东谈主照看的其他基金的事迹并不组成对本 系列基金事迹表示的保证。   本基金照看东谈主依照恪称包袱、安分信用、严慎勤奋的原则照看和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于 科创板股票。   国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及 交易法令等互异带来的独到风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、聚合度风险、系 统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于存托凭证或 采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司隔绝珍藏和发布中信全债指数，按照基金 合同的约定，本基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基 金产物贵寓概要。   本招募说明书根据本基金照看东谈主于 2025 年 1 月 8 日泄漏的《对于国泰金龙债券证券投资 基金加多 D 类基金份额、调低联系费率并修改基金合同和托管公约的公告》更新了联系内容， 联系疗养自 2025 年 1 月 14 日起见效。                         本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报， 净值表示数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 1 月 13 日，除非 另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本呈报中财务数据未 经审计）                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                   目    录                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      第一节         绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、中国证 券监督照看委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开召募证券投资基金运作照看办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募证券投资基金信息泄漏照看办法》                             （以下简称“《信息泄漏办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看礼貌》                        （以下简称“                             《流动性风险照看礼貌》”                                        ） 以及根据以上法律律例改造后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                                （以下简称“基金合 同”）编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本系列基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求 召募的。基金照看东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本系列基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二节         释   义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会：         指中国证券监督照看委员会； 《 暂 行 办 法 》：   指 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》； 《 试 点 办 法 》：   指 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 》； 《基金法》          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的                改造； 《运作办法》：        指《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念                出的改造； 《销售办法》：        指《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对                其时常作念出的改造；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 《信息泄漏办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开             召募证券投资基金信息泄漏照看办法》及颁布机关对其时常作念出的             改造； 《流动性风险照看规   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 定》：         开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看礼貌》及颁布机关对其             时常作念出的改造； 本系列基金：      指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”                                   、“国泰金龙行             业羼杂”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金：         指系列基金旗下彼此安适的灵通式证券投资基金。各基金具有不同             的投资政策，安适核算，分账照看，分别进行注册登记； 基金份额：       指各基金的基金份额； 招募说明书：      指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募             说明书的任何改造和补充； 刊行公告：       指《国泰金龙系列证券投资基金刊行公告》及对本系列基金公告的             任何改造和补充； 《基金合同》或本基   指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同礼貌 金合同：        的要求和圭表对本基金合同的任何改造和补充； 基金产物贵寓概要：   指《国泰金龙系列证券投资基金基金产物贵寓概要》偏执更新 基金合同当事东谈主：    指受《基金合同》敛迹，根据本基金合同享受权利并承担义务的基             金发起东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 基金发起东谈主：      指国泰基金照看有限公司； 基金照看东谈主：      指国泰基金照看有限公司； 基金托管东谈主：      上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有东谈主：    指照章取得和持有依据本基金合同刊行的任一基金基金份额的投             资者； 个东谈主投资者：      指照章不错投资证券投资基金的中国住户； 机构投资者：      指照章不错投资证券投资基金、在中国境内正当注册登记或经关联             政府部门批准设立的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体、及格境外机             构投资者或其他组织； 及格境外机构投资    指适合《及格境外机构投资者境内证券投资照看暂行办法》礼貌的 者：          要求，经批准投资于中国证券阛阓的中国境外基金照看机构、保障             公司、证券公司以偏执他资产照看机构； 投资者：        指个东谈主投资者和机构投资者；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 注册登记东谈主：    指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册           登记东谈主为国泰基金照看有限公司或其托付的注册与过户代理机构； 直销机构：     指国泰基金照看有限公司； 代销机构：     指接受国泰基金照看有限公司托付，办理本系列基金各基金认购、           申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构：     指直销机构和代销机构； 设立召募期：    指自招募说明书公告之日起到基金合同见效日的期间，最长不进步 存续期：      指基金合同见效并存续的不依期期限； 基金隔绝日：    指基金出现本基金合同礼貌的隔绝情形、按礼貌圭表并经中国证监           会批准基金隔绝之日； 申购：       指在基金存续期内，投资者请求购买本系列基金基金份额的行径； 赎回：       指基金份额持有东谈主按本基金合同礼貌的要求，要求基金照看东谈主购回           基金份额的行径； 销售服务费：    指从基金资产入网提的，用于国泰金龙债券阛阓扩充、销售以及 C           类基金份额持有东谈主服务的用度； 基金份额类别：   指根据申购用度、销售服务用度收取方式的不同将国泰金龙债券基           金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别野心           和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金接济：     指基金份额持有东谈主根据本基金合同礼貌的要求，将其持有的一个基           金的基金份额接济为另一基金基金份额的行径； 无数赎回：     指在单个灵通日，基金净赎回请求份额进步上一日该基金总份额 基金账户：     指注册登记东谈主为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记东谈主           登记的基金份额余额偏执变动情况的账户； 基金交易账户：   指销售机构为投资东谈主开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基           金份额、份额变动及结余情况的账户； 元：        指东谈主民币元； 日：        指公积年的日； 处事日：      指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 灵通日：      指为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日； T 日：      指销售机构在礼貌时间受理投资者申购赎回或其他业务请求的日           期；                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款               利息偏执他正当收入； 基金资产总值：       指基金购买的种种证券、基金应收申购款、银行进款本息偏执他投               资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值：       指基金资产总值减去欠债后的价值； 基金份额净值：       指当日基金资产净值除以基金总份额后野心出的每基金份额的资               产净值； 基金资产估值：       指野心评估基金资产和欠债的价值，以信托基金资产净值和基金份               额净值的过程； 流动性受限资产：      指由于法律律例、监管、合同或操作贫穷等原因无法以合理价钱予               以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购               与银行依期进款（含公约约定有要求提前支取的银行进款）、停牌               股票、运动受限的新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行               东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等； 指定弁言：         指中国证监会指定的用以进行信息泄漏的宇宙性报刊及指定互联               网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金               电子泄漏网站）等弁言； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户               进行处置算帐，目的在于灵验装束并化解风险，确保投资者得到公               平对待，属于流动性风险照看器用。侧袋机制实施期间，原有账户               称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产：         包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允               价值存在首要不信托性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产               减值准备仍导致资产价值存在首要不信托性的资产；（三）其他资               产价值存在首要不信托性的资产； 不可抗力：         指本基金合同当事东谈主无法预感、无法克服、无法幸免且在本基金合               同由基金托管东谈主、基金照看东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主               无法全部或部分履行本公约的任何事件，包括但不限于激流、地震               偏执他当然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、               突发停电或其他突发事件、证券交易场面非正常暂停或住手交易               等。                   第三节     基金照看东谈主 一、基金照看东谈主概况  称号：国泰基金照看有限公司  设立日历：1998 年 3 月 5 日                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    法定代表东谈主：周向勇    注册本钱：1.1 亿元东谈主民币    接洽东谈主：辛怡    接洽电话：        （021）31089000，4008888688    基金照看东谈主股权结构如下：               鼓励称号                     股权比例        中国建银投资有限职责公司                     60%            意大利忠利集团                      30%      国网英大国际控股集团有限公司                     10% 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员：    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成就银行总行、中国 建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金照看有限公司，历任公司总司理助理、副 总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费革新处事小组办公室（国务院农村综合革新处事小组办公 室）  。历任财政部监督检验局检验一处副处长，财政部国务院农村税费革新处事小组办公室（国 务院农村综合革新处事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政 厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）                             ，历任海南省社会科学界联合会 党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限职责公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 结伙东谈主；2005-2006                                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经 理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限 公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今 任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意资产照看有限公司董事；2017 年于今 任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主办处事、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成就银行总行、中国建银 投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金照看有限公司，现任公司党委副文书、总司理、 公司董事。     黄晓衡，安适董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国成就 银行江苏省分行处事，先后任职于筹画处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成就银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成就银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成就银行总行处事， 历任国际部副总司理、资金筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照看有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 照看有限公司安适董事。2017 年 3 月起任公司安适董事。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   吴群，安适董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所处事，历任技能部/企业风险照看部高档司理、总监，照看研究部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至                                   ），历任审计部副主任、资产 部副主任（主办处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副 会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 防务与信息抵挡股份有限公司安适董事。2017 年 10 月起任公司安适董事。   杨金强，安适董事，博士研究生，教养。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院 助理教养、副教养、教养、博导、系主任、副院长（主办处事）。2024 年 12 月起任公司安适 董事。   （二）监事会成员   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投 资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限公司资金部员 工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 作，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金照看有限公 司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选羼杂型 证券投资基金的基金司理，                                                 （原 国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型 证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老主张日历 2040 三年持                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF）               ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）                                   。2015 年 8 月起任公司职工监 事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金照看有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金照看有限公司，历 任信息技能部工程师、运营照看部总监助理、运营照看部副总监，现任运营照看部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上海 分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照看有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任、审计部总监，现任风险照看部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高档照看东谈主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金照看 有限公司、国泰基金照看有限公司、敦和资产照看有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金 照看有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金照看有限公司、信达澳银基金照看有限公司、国寿安保基金照看有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照看有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限职责公司。2001 年 现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金照看有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照看有限公司，历任产物磋磨部总监、公司首席 产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （四）本系列基金的基金司理   国泰金龙债券：   茅利伟，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。曾任职于杉杉青骓投资照看有限公司和 上海海通证券资产照看有限公司，2022 年 12 月加入国泰基金。2023 年 6 月起任国泰聚鑫纯                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月蜕变持有债券型 证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 1 月起兼任国泰安康定 期支付羼杂型证券投资基金、国泰安璟债券型证券投资基金和国泰浓益天真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰浩益羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年    刘嵩扬，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。曾任职于北京鹏扬投资照看有限公司、 鹏扬基金照看有限公司、长江养老保障股份有限公司，2020 年 4 月加入国泰基金。2020 年 7 月起任国泰农惠依期灵通债券型证券投资基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰惠 信三年依期灵通债券型证券投资基金、国泰聚盈三年依期灵通债券型证券投资基金、国泰合 融纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金经 理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金经 理，2021 年 8 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 12 月至 2023 年 6 月任国泰睿元一年依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 1 月任国泰睿鸿一年依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰兴富三个月依期灵通 债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 个月持有期羼杂型 证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰睿元一年依期灵通债券型发起式证券投资 基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理。    国泰金龙行业羼杂：    陈异，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2016 年 7 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2022 年 6 月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金司理。    国泰金龙债券 何旻担任基金司理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金司理，2009 年 3 月 27 日至 年 3 月 12 日由吴晨担任基金司理，2020 年 3 月 13 日至 2021 年 2 月 8 日由王玉担任基金司理，                             国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和刘嵩扬共同担任基金司理。    国泰金龙行业羼杂 焱担任基金司理，2008 年 5 月至 2012 年 1 月由王航担任基金司理，2012 年 1 月至 2012 年 8 月 5 日由周广山担任基金司理，2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由周广山和刘夫担任基金 司理，2013 年 9 月 9 日至 2014 年 10 月 20 日由王航担任基金司理，2014 年 10 月 21 日至 2015 年 2 月 24 日由王航和杨飞担任基金司理，2015 年 2 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日由杨飞担任 基金司理，2022 年 3 月 22 日起至 2022 年 6 月 20 日由郑有为担任基金司理，2022 年 6 月 21 日起至 2023 年 8 月 31 日由郑有为、陈异共同担任基金司理，2023 年 9 月 1 日起于今由陈异 担任基金司理。    （五）投资决策委员会成员    本基金照看东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照看东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资照看联系东谈主员担任 成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关联律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门无情的公司举座投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究联系投资部门无情的首要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    实践委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、十足收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    （六）上述成员之间均不存在至支属或家属关系。 三、基金照看东谈主职责                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购、赎回和登记事宜； 份额持有东谈主大会； 四、基金照看东谈主承诺 阻挡轨制，采取灵验措施，防卫违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 灵验措施，防卫下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其照看的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会退却的其他行径。 律例及行业范例，安分信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法规划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、干扰、贫穷或严重影响中国证监会照章监管；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （6）唐突包袱、糜费权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易行径；   （8）违背证券交易场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能摆布阛阓价钱，搅扰阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行径。 措施，防卫违背基金合同行径的发生。 五、基金司理承诺 益； 基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易行径； 六、基金照看东谈主里面阻挡轨制   基金照看东谈主为重视和化解规划运作中靠近的风险，保证规划行径的正当合规和灵验开展， 制定了一系列组织机制、照看方法、操作圭表与阻挡措施，形成了公司齐全的里面阻挡体系， 并通过相应的具体业务阻挡经由来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实践的规章轨制 体系并劝诱业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进行实时的更新和疗养， 以适合公司规划行径的变化，不休增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理念；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）重视和化解风险，提高规划照看效益，确保公司规划的稳健运行和受托资产的安全 齐全，好意思满公司连续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、齐全、实时；   （4）珍藏公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应粉饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗入到决策、执 行、监督、反馈等通盘业务过程和业务错误。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工必须致力珍藏 里面阻挡轨制的灵验实践。   （3）彼此安适和制约原则。公司根据业务的需要设立相对安适的机构、部门和岗亭，公 司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制约。里面阻挡的检验评价部门必须安适于各 业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面阻挡应根据公司规划业务发展、新产物的设备、金融革命、 法律律例以及阛阓环境的变化等实时疗养和完善，以保证里面阻挡的灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、实践、算帐等部门和岗亭必 须在物理上和轨制上装束，对重要业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照看方法裁减运作成本，提高经济效益，力 争以合理的阻挡成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照看实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬安适董事和监 事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教养和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健规划的 企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行领导，对公司建立里面阻挡系统和撑持其灵验性 承担最终职责；公司规划照看层对里面阻挡进行照看、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风曲折挡职责，既彼此安适，又彼此配合和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风曲折挡体系。   （2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以主张职责制自控、联系部门和岗亭之间 彼此制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源照看轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗亭 要求相适合的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照看的主张和原则，并对公                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风曲折挡圭表和技能。各部门根据各自业务 特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风曲折挡经由， 并在施行业务中加以阻挡。  （5）公司建立了完善的授权照看机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确保授权机制的 贯彻实践。  （6）公司建立了完善的里面司帐阻挡，公司司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主员 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账照看，安适 核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分离各岗亭职责，投资和交易、交易 和算帐、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的相通。重要业务部门和岗亭进行物理 装束。  （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按照预案妥善处 理。  （9）公司建立灵验的信圮绝流渠谈和相易机制，明确呈报机制旅途和业务申诉体系，保 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，好意思满从下到上的实时呈报和从上至下 的灵验反馈。  （10）公司通过建立齐全的研究照看、投资决策和交易照看等轨制体系，以好意思满投资管 理业务阻挡。  （11）公司制定例范的信息泄漏照看办法，不休优化完善机制经由，确保公开泄漏信息 的信得过、准确、齐全、实时。  （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督检验，评价里面阻挡的灵验性，发现内 部阻挡颓势，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检验里面阻挡轨制的实践 情况，确保公司各项规划照看行径的灵验运行。  基金照看东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的泄漏信得过、准确，并承诺基金照看东谈主将根据市 场变化和业务发展不休完善里面阻挡轨制，切实珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。                 第四节   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况  本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   规划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督照看委员会批准，公司主营业务主要包括： 罗致公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理票据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、研究、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督照看委员会批准规划的其他业务。   组织形式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东谈主：朱萍   接洽电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 营业银行之一。经过二十年来的稳健规划和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项规划磋磨在股份制营业银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化疗养，并改名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控照看处、业务保障处、总行资产 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信托看护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户深化托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行深化产物托管、企业年金托管等多项 托管产物，形成完备的产物体系，可得志多鸿沟客户、境表里阛阓的资产托管需求。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国成就银行大连市分行设备区分行行长， 中国成就银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成就银行湖北省分行纪委文书、副行长、 党委委员，中国成就银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国成就银行公司业务 总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债照看委员会主任，总行 算帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经 理。   三、基金托管业务规划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管鸿沟为 14476.56 亿元，托 管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 则和本行规章轨制，形成遵法规划、范例运作的规划念念想。确保规划业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和齐全，确保业务行径信息的信得过、准确、齐全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。 务部门建立并珍藏资产托管业务的里面阻挡体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控处事。总行资产托管部属设内控管 理处。内控照看处是全行托管业务条线的里面阻挡具体照看实施机构，并配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管处事，安适愚弄监督稽核职责。 的决策、实践、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作错误，粉饰到从事资产托管各级组 织结构、岗亭及东谈主员。里面阻挡以重视风险、合规规划为起点，各项业务经由体现“内控 优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工成立内控优先、轨制先行、全员化风曲折挡的风险照看理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险理会聚合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个错误。 制定权责了了的业务授权照看轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业 务数据备份和守秘等在内的各项业务照看轨制；建立严格完善的资产装束和资产看护轨制，                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行安适运作、分别核算；对种种突发事件或故 障，建立完备灵验的救急决策，依期组织灾备演练，建立首要事项呈报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技能好意思满风曲折挡；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。   五、托管东谈主对照看东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   托管东谈主严格按照关联政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作照看办法》；                        ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》                    ；   （6）法律、律例、政策的其他礼貌。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金照看东谈主违法风险。   （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内安适愚弄对基 金照看东谈主投资交易行径的监督职责，范例基金运作，珍藏基金投资东谈主的正当权益，不受任何 外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督磋磨，由核算监督岗通过托管业务的自动处理圭表 进行监督，好意思满系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化磋磨、投资指示、照看东谈主提供的种种报表和呈报等，采取东谈主工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金照看东谈主的投资运作监督结果，采取依期和不依期呈报形式向基金 照看东谈主和中国证监会呈报。依期呈报包括基金监控周报等。不依期呈报包括教导函、临时日 报、其他临时呈报等；   （2）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主违法违法操作，以电话、邮件、书面教导函的方式通                              国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 知基金照看东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金照看东谈主违 规事项进行复查，如果基金照看东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将呈报中国证监会。如 果发现基金照看东谈主投资运作有首要违法行径时，基金托管东谈主应立即呈报中国证监会，同期通 知基金照看东谈主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检验，应实时提供关联 情况和贵寓。                        第五节     联系服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号        机 构 名 称                        机 构 信 息                        地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金照看有限          公司直销柜台                        传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                        电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面           国泰基金         智高手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、          电子交易平台                        电话：021-31089000       接洽东谈主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金照看东谈主网站。基金照看东谈主可根据关联法律律例礼貌， 增减或变更销售机构，并在基金照看东谈主网站上公示。 二、注册登记机构      称号：国泰基金照看有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东谈主：周向勇      接洽东谈主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   接洽东谈主：丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特等普通结伙）   住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼   办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼   实践事务结伙东谈主：朱建弟   接洽电话：021-23280000   传真：021-63392558   接洽东谈主：吴凌志   承办注册司帐师：吴凌志、朱丽娜                     第六节   基金的申购、赎回 一、申购与赎回的对象   投资者的申购与赎回等交易行径只可针对本系列基金旗下某一只或几只具体的基金，不 指定基金的交易请求不予受理。 二、基金投资者范围   中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者（法律律例及有 关礼貌退却购买证券投资基金者除外）。 三、申购与赎回办理的场面                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （一）基金照看东谈主的直销机构。   （二）基金照看东谈主托付的具有灵通式基金销售经历的代销机构。   （三）国泰电子交易平台（www.gtfund.com）                             。   （四）基金照看东谈主将当令加多或疗养直销机构和代销机构，并实时在基金照看东谈主网站公 示。 四、申购与赎回办理的时间   （一）灵通日及灵通时间   本系列基金灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。   国泰电子交易平台不错 7×24 小时接受个东谈主投资东谈主申购、赎回与接济请求，但交易日下 午 15:00 以后接受的交易请求均顺延至下一个交易日处理。   本系列基金设立以后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其他特等 情况，基金照看东谈主将视情况对前述灵通日进行相应的疗养并公告。   （二）申购的运行日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不进步 30 个处事日的时间起运行办理申购。具体业务办理时间在 申购运行公告中礼貌。   （三）赎回的运行日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不进步 30 个处事日的时间起运行办理赎回。具体业务办理时间在 赎回运行公告中礼貌。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间无情申购、赎回或者接济申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在灵通日的价钱。 五、基金份额类别   国泰金龙债券基金根据申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者申购时收取前端申购用度的，称为 A 类或 D 类基金份额；不收取前端申购 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，国泰金龙 债券 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分别野心基金份额净值，野心公式为野心 日种种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总和。投资者可自行采纳申购 的基金份额类别。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 六、申购与赎回的原则   （一）投资者申购或赎回的基金份额是本系列基金旗下各基金的基金份额；   （二）     “未知价”原则，即本系列基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收市后野心的各 类基金份额净值为基准进行野心；   （三）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求、赎回以份额请求；   （四）当日的申购和赎回请求不错在基金照看东谈主礼貌的时间畴昔销毁；   （五）基金照看东谈主根据基金运作施行情况在不毁伤基金份额持有东谈主权益的前提下可调动 上述原则。基金照看东谈主最迟须于新法令运行实施日前 3 个处事日在至少一种指定弁言公告。 七、申购与赎回的圭表   （一）申购与赎回请求的无情   基金投资者须按基金销售机构礼貌的手续，在灵通日的业务办理时间无情申购或赎回的 请求。   投资东谈主申购任一基金，须按销售机构礼貌的方式备足申购资金。   投资东谈主提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额。   （二）申购与赎回请求的说明   T 日礼貌时间受理的请求，正常情况下投资者可在 T＋2 日到其办理业务的销售机构查询 说明情况。   （三）申购与赎回请求的款项支付   申购采取全额交款方式，投资者申购请求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。   投资者赎回请求成交后，基金照看东谈主应指示基金托管东谈主按关联礼貌将赎回款项自 T 日起 7 个处事日内划往赎回东谈主银行账户。在发生无数赎回时，款项的支付办法按《基金合同》及本 招募说明书关联礼貌处理。 八、申购与赎回的数额限制   （一）投资者（包括个东谈主和机构投资者）在销售机构每次申购国泰金龙债券 A 类、C 类基 金份额及国泰金龙行业羼杂基金的最低申购金额为 1.00 元（含申购费）                                   ，每次申购 D 类基金 份额的最低申购金额为 10.00 元（含申购费）                        ；各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差 有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，若在销售机构（网点）保留的任一类基金份 额余额不低于 1.00 份，则每次赎回请求不得低于 1.00 份基金份额；若余额低于 1.00 份，则 赎回时需一次全部赎回；   （三）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金照看 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告；   （四）基金照看东谈主根据基金运作情况在不毁伤基金份额持有东谈主权益的前提下不错根据实 际情况对以上限制进行疗养，最迟在疗养见效前 3 个处事日在至少一种指定弁言公告。 九、申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日基金份额净 值为基准野心，保留到少许点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金通盘。 十、申购份数与赎回金额的野心方式   （一）申购份数的野心   本系列基金各基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   （注：对于一定金额以上的申购适用十够数额的申购费金额，净申购金额＝申购金额-申 购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   基金份额以四舍五入的方法保留少许点后两位。   （二）赎回金额的野心   本系列基金各基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×基金赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   （三）T 日各基金的种种基金份额净值在今日收市后野心，并在 T＋1 日公告。遇特等情 况，不错稳当延伸野心或公告，并报中国证监会备案。   （四）基金份额净值的野心公式                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （总资产－总欠债）÷基金份额总和 十一、申购费、赎回费与销售服务费  （一）本系列基金根据申购的不同，以及每次申购金额的大小，申购用度等于净申购金 额乘以所适用的申购费率，若投资东谈主在一天之内发生多笔申购，则适用费率按不同的单笔分 别野心。申购费由申购东谈主承担，不列入基金资产。  本系列基金各基金申购费率分别为：  国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙债券（D 类）申购用度雷同，具体如下：             申购金额                        申购费率  国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0  国泰金龙行业羼杂：  本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施判袂的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金偏执投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年 金单一筹画以及围聚筹画。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 照看东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按礼貌向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金照看东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：             申购金额                        申购费率  除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             申购金额                        申购费率   （二）赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩 余部分归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起，本系列基金各基金赎回费的 75%看成手续费扣 除，余额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取 不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业羼杂赎回费率雷同，具体赎回费率如下（按持惟恐 间 D）    ：        赎回请求份额持惟恐间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥2 年                          0   国泰金龙债券（C 类）和国泰金龙债券（D 类）赎回费率雷同，具体赎回费率如下（按持 惟恐间 D）      ：        赎回请求份额持惟恐间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥30 日                         0   注：1 年=365 日，2 年=730 日，依此类推。   （三）销售服务费   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金资产入网提）   （四）基金照看东谈主不错疗养本系列基金各基金的申购费率和赎回费率，最新的申购费率 和赎回费率在招募说明书偏执更新中列示。费率如发生变更，基金照看东谈主最迟将于新的费率 运行实施前 3 个处事日在至少一种指定弁言上公告。 十二、申购与赎回的注册登记                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理加多权益的登记手续，投资 者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额顺利后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照看东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行疗养，并最迟 于运行实施前 3 个处事日在至少一种指定弁言上公告。 十三、无数赎回的认定及处理方式   （一）无数赎回的认定   单个灵通日针对某一基金的净赎回请求份额（赎回请求总和扣除申购请求总和后的余额） 进步上一日该基金总份额的 10%时，为该基金的无数赎回。   （二）无数赎回的处理方式   出现无数赎回时，基金照看东谈主不错根据该基金其时的资产组合现象决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 圭表实践。 的赎回请求进行的资产变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金照看东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求延期办理。对于当 日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，信托当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获受理部分赐与销毁者外，延伸至 下一灵通日办理。转入下一灵通日的赎回请求不享有赎回优先权并以该下一个灵通日的该基 金基金份额净值为基准野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主进步该基金总份额 50%以上的赎回请求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求进步上一灵通日该基金总份额 50%以上的部分，基 金照看东谈主不错延期办理赎回请求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求未进步 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回请求一并办理。   当发生无数赎回并部分延期赎回时，基金照看东谈主应在 3 个处事日内文牍基金份额持有东谈主， 说明关联处理方法，并在 2 日内在指定弁言上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个灵通日以上发生无数赎回，如基金照看东谈主合计有必要，                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可暂停接受该基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得进步正 常支付时间 20 个处事日，并应当在至少一种中国证监会指 定 媒 介 上公告。 十四、拒却或暂停申购、暂停赎回、或降速支付赎回款项的情形及处理   （一）在如下情况下，基金照看东谈主不错拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益； 等不充分； 技能仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照看东谈主应当暂 停接受基金申购请求； 到或者进步 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；   （二）在如下情况下，基金照看东谈主不错暂停接受投资东谈主的赎回请求： 技能仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照看东谈主应当暂 停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项；   在暂停赎回的情况取消时，基金照看东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （三）在如下情况下，基金照看东谈主不错降速支付投资东谈主的赎回款项：             《招募说明书》中未予载明的事项，但基金照看东谈主有高洁根由合计                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 需要暂停接受基金申购、赎回请求、或降速支付赎回款项的，报经中国证监会批准后不错暂 停接受投资东谈主的申购、赎回请求或降速支付赎回款项。 介上公告。   如果发生暂停的时间为一天，基金照看东谈主将于再行灵通日在至少一种指定弁言上刊登基 金再行灵通申购或赎回的公告并公告最新的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时间进步一天但少于两周，暂停扫尾基金再行灵通申购或赎回时，基金 照看东谈主将提前 1 个处事日在至少一种指定弁言上刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在 再行灵通申购或赎回日公告最新的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时间进步两周，暂停期间，基金照看东谈主应每两玉成少重复刊登暂停公告 一次；当连气儿暂停时间进步两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行疗养。暂停扫尾基 金再行灵通申购或赎回时，基金照看东谈主应提前 3 个处事日在至少一种指定弁言上连气儿刊登基 金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最新的种种基金份额净值。 十五、依期定额投资筹画   基金照看东谈主不错为投资者提供依期定额投资筹画服务。通过依期定额投资筹画，基金投 资者可通过固定的渠谈，采取依期定额的方式申购本系列基金各基金的基金份额。该依期申 购筹画不受最低申购份额限制，具体办理方法参照《国泰基金照看有限公司灵通式基金业务 法令》的关联礼貌、基金代销机构的业务法令以及联系业务公告。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或联系公告。               第七节     基金的接济 一、基金接济运行日和业务办理时间   基金照看东谈主运行办理各基金间的接济的具体业务办理时间在基金接济运行公告中列明。 基金照看东谈主最迟应于接济运行前 3 个处事日在至少一种指定弁言上公告。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 二、基金接济原则   （一）“未知价”原则，即各基金份额间的基金接济价钱以受理请求当日收市后野心的 各基金份额净值为基准进行野心；   （二）投资者的接济请求须以份额请求无情，指明转出基金和转入基金的称号；   （三）当日的基金接济请求不错在基金照看东谈主礼貌的时间畴昔销毁；   （四）基金份额持有东谈主在销售机构接济时，若在销售机构（网点）保留的任一基金基金 份额余额不低于 1000 份，则每次接济请求不得低于 1000 份基金份额；若余额低于 1000 份， 则接济时需一次全部接济；   （五）基金照看东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主正当权益的情况下可调动上述原则，基金管 理东谈主最迟于新法令运行实施日前 3 个处事日在至少一种指定弁言上公告。 三、基金接济圭表   （一）基金投资者须按销售机构礼貌的手续，在灵通日的业务办理时间无情基金接济的 请求；   （二）投资者每次基金接济请求的最低金额和最高金额由基金照看东谈主在招募说明书中规 定；   （三）本系列基金内子基金接济份额的野心：   若投资者但愿将持有的 B 基金基金份额接济为 A 基金基金份额：           B?C ? D      A?             E   其中：A 为接济后的 A 基金的基金份额           B 为接济出的 B 基金的基金份额           C 为 B 基金在接济日的基金份额净值           D 为基金接济费           E 为 A 基金在接济日的基金份额净值   （四）投资者基金接济顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理相应的权益变更登记 手续。 四、基金接济费   基金照看东谈主有权收取基金接济费，用于弥补不同基金之间的申购费率互异和支付基金转 换的注册登记等用度。本系列基金的基金接济费率如下：                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 况视每次接济时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金接济用度由基金份额持 有东谈主承担。   （1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基 金基金财产，其余看成注册登记费和联系的手续费。   （2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。 第 1 条联系圭臬收取基金接济费，具体用度收取圭臬如下：   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙行业羼杂接济为国泰金龙债券时，免收基金接济费。   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙债券接济为国泰金龙行业羼杂时，持有期进步 90 日（含） 的，免收基金接济费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金接济金额 0.3%的基金转 换费。   如法律律例等对基金接济另有礼貌的，从其礼貌。   注：国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额之间不行彼此接济。 五、基金接济与无数赎回   基金接济中的转出请求视同赎回处理。当某个基金发生无数赎回时，如果同期出现该基 金的转出，参照基金合同第十条第(九)款对无数赎回的认定，采取以下两种处理方式：   （一）接受全额接济：当基金照看东谈主合计有才调兑付投资者的全部赎回和接济请求时， 按照上述的基金接济业务法令全额得志投资者的基金接济请求；   （二）接受部分接济：当基金照看东谈主合计莫得才调兑付投资者的全部赎回和接济请求时， 不错按部分比例得志基金接济请求，该比例与得志赎回的比例保持一致。莫得得志的基金转 换请求作无效处理，不行自动顺延至以后的处事日。 六、拒却或暂停基金接济的情形及处理   （一）拒却或暂停一个基金的接济不影响其他基金的正常接济。   （二）在如下情况下，基金照看东谈主不错拒却或暂停接受全部或部分投资者的基金接济申                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请： 份额的转出请求； 响，因此暂停接受该基金份额的转入请求； 具备；   基金照看东谈主根据上述情形之一的拒却或暂停基金接济的，基金照看东谈主应当立即向中国证 监会备案。   在暂停基金接济的情况摈斥时，基金照看东谈主应实时规复办理基金接济业务。   （三）发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金照看东谈主有高洁根由合计须 要暂停接受基金接济请求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资者的接济请求。 七、暂停基金接济公告和再行灵通基金接济公告   发生上述暂停基金接济情况的，基金照看东谈主应当立即向中国证监会备案并应于规依期限 内在至少一种指定弁言上刊登暂停公告。再行灵通基金接济时，基金照看东谈主最迟应提前 3 个 处事日在至少一种指定弁言上连气儿刊登再行灵通基金接济的公告。         第八节   基金的非交易过户与转托管 一、基金注册登记东谈主只受理继承、捐赠和强制实践等情况下的本系列基金的非交易过户请求。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠只受理 基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；强制 实践是指司法机构偏执他国度有权机关依据生鉴戒律文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额 强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。适合要求的非交易过户请求按基金注 册登记东谈主业务法令的关联礼貌办理。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 二、基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网 点）之间不行通打通卖的，可办理已持有基金份额的转托管。   办理转托管业务的基金份额持有东谈主需在原销售机构（网点）办理转托管转脱手续后，到 其新采纳的销售机构（网点）办理转托管转起原续。对于灵验的基金转托管请求，基金份额 将在办理转托管转起原续后转入其指定的销售机构（网点）。                第九节   基金的投资   国泰金龙系列证券投资基金包括国泰金龙债券、国泰金龙行业羼杂和将来可能刊行经证 监会审核批准的些许基金。本系列基金的各基金安适投资运作，每个基金都将遵照《基金法》 和《运作办法》对单个基金的投资限制和退却性礼貌。在投资理念方面，国泰金龙系列证券 投资基金的通盘基金都将剿袭国泰基金照看公司“价钱终将响应价值”的一贯格调；在投资 圭表方面，分享公司的通盘资源，遵照统一的照看要求。在风险收益特征方面，共同的子基 金呈路线飞腾的趋势，以得志不同投资者的投资需求，同期也大致得志团结投资者不同投资 时期的投资需要。 一、国泰金龙债券   （一）投资主张   在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高确当期收入和总薪金，勤奋基金 资产的踏实升值。   （二）投资范围   本基金为灵通式债券基金，投资范围为国内照章公设备行的种种固定收益类金融器用（包 括资产支撑证券和可分离转债等新的固定收益产物）和参与拟公设备行股票（包括存托凭证） 的申购及可转债转股后所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   （三）债券投资策略   以弥远利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策主张及收益率弧线分析，通过 债券置换和收益率弧线策略等方法，实施积极的债券投资照看。在灵验阻挡利率和信用风险 的前提下，为投资者谋求踏实的低风险收益。   在投资策略上，将谨慎对中弥远（3-5 年）趋势的分析，重视和侧目弥远债券的利率风险。 所琢磨的弥远因素有政策因素、国表里产业结构的变化以及利率的波动等。根据对弥远趋势 的预期来决定组合久期的总体变动范围，进行年度动态疗养。根据周期性的经济因素决定短 期内组合久期的变动范围。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   可接济债券看成一种附带期权的债券品种，相应于股票而言，具有低风险低收益的特征。 在承担雷同风险的现象下，转债的收益较高。在可转债投资方面，本基金将积极参与一级市 场的申购，投资转债二级阛阓时谨防企业基本面的分析；短期投资上偏重转债的期权价值， 中弥远投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。   （四）选券圭臬   本基金的选券圭臬将综合琢磨债券偏执组合的修正久期、到期收益率、信用品级及流动 性等磋磨的变动情况。   （五）债券升值技能   本基金照看东谈主将充分利用种种债券升值技能，勤奋基金资产的踏实升值。   久期是度量一个债券或者组合的价钱对收益率变化明锐度的磋磨。久期照看便是以久期 和凸性磋磨为器用，以对弥远利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益 率变化对于债券组合的影响阻挡在一定的范围之内。在预期利率下降时，加多组合久期，提 高债券价钱飞腾产生的收益；在预期利率飞腾时，减小组合久期，裁减债券价钱下降产生的 损失。   收益率弧线是描述在将来通盘到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形。收益率弧线形 状的变化受到央行政策、经济增长率、通货蔓延率和货币供应量等多种因素的影响。收益率 弧线结构配置便是以收益率弧线分析为基础，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、 中、弥远债券间信托比例，以期从短、中、弥远债券的相对价钱差中取得收益。   一般将具有一些雷同特征（比如票息、信用品级或者到期日等）的债券归为团结类属。 在中国的债券阛阓，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、金融债和企业债。类属配置就 是通过对种种属债券历史变化特征的分析，寻找当前的阛阓投资契机。   阛阓间配置是针对中国债券阛阓独到情况所制定的投资策略。当今，我国的债券交易市 场分割为交易所阛阓和银行间阛阓。两个阛阓在交易主体、债券刊行量和流动性上都存在较 大的互异。交易所国债阛阓刊行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而 银行间国债阛阓刊行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。以流动性分析和收 益率分析为基础信托。阛阓间配置便是以流动性分析和收益率分析为基础，从组合在不同期                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 段对流动性的不同需求启程，在两个阛阓间配置债券资产，把持跨阛阓套利的契机。   信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。 根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债和 市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国内当今的债券 信用评级体系尚待完善。当今，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也错乱不都。因此在个 券采纳时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与资产欠债 比率等磋磨。即使是今后有了完善的信用评级体系，采取安适的里面信用分析，仍能更准确 地对雷同信用品级的债券加以细分。   我国当今新债的利率信托并不完全遵照阛阓礼貌，其中有政策性的因素。同期也并不完 全脱离阛阓礼貌，多数债券刊行采取了利率招标或者数目招标的方式。因此，不错运用收益 率弧线分析法来合理地斟酌行将刊行的新债所应具有的利率水平。通过与原有的具有近似特 征的债券比较较，寻求其中的套利契机。   在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金将在出现以下情况时对债券投资组合进 行动态疗养：   (1) 短期经济运行磋磨， 如短期通货蔓延率、短期口头利率、汇率等发生变动，引起的 阛阓施行利率的变动；   (2) 中弥远国内通货蔓延预期的变动引起中弥远利率走势变动，导致通盘投资组合再行 估价；   (3) 央行通过公开阛阓操作领导阛阓收益率水平的走向，从而引起债券阛阓结构性疗养；   (4) 债券一级阛阓上的刊行方式革命及新债订价与认购情况，导致二级阛阓收益率产生 波动；   (5) 由于阛阓交易法令改变等因素引起的流动风险溢价的再行估价；   (6) 阛阓平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；   (7) 单个券种或某一类别债券的订价偏差，也便是阛阓失衡导致的投资契机等。   （六）债券组合的建立与疗养   在债券组合的具体建立过程中，将通过对将来 3-5 年国表里政事、经济、产业结构变动 的斟酌，分析其对国内利率的影响，以此为基础拟定基金的弥远投资组合策略；劝诱周期性 的经济因素，作念出较短期的投资组合变动策略，谨防风险和收益的最好匹配。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （七）投资组合的流动性照看   对于债券组合的流动性照看，主要分红以下四个层面： 价差，债券刊行量，国债回购阛阓交易量等等；   （八）拟公设备行股票的申购及可转债转股持有策略   本基金将在对拟公设备行股票的公司进行充分研究的基础上，择机参与拟公设备行股票 的申购。因申购所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个当然日内卖出。因可转债转 股所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个当然日内卖出。   （九）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主张，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。   （十）事迹比较基准   基金事迹比较基准=中证综合债指数收益率   中证综合债指数是中证指数公司编制的综合响应银行间和交易所阛阓国债、金融债、企 业债、央票及短融举座走势的跨阛阓债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增 加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更 全面地响应我国债券阛阓的举座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的阛阓基准是适合 看成本基金的事迹比较基准。   如果今后证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金， 或者将来阛阓发生变化导致此事迹比较基准不再适用，本基金照看东谈主不错依据珍藏基金份额 持有东谈主正当权益的原则，根据阛阓发展现象及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应程 序的前提下对事迹比较基准进行疗养。事迹比较基准的变更须经基金照看东谈主和基金托管东谈主协 商一致，按关联礼貌实时公告，并报中国证监会备案，无需基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）投资组合的比例限制 高于基金资产的 20%；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金 照看东谈主照看的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照看东谈主之外的因素甚而基金不适合该比 例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 票合并野心。   除第 2、4、5 项另有约定外，因基金鸿沟或阛阓的变化导致投资组合暂时进步上述约定 的比例不在限制之内，基金照看东谈主应在十个交易日内进行疗养，以达到比例限制的要求。法 律律例或监管部门另有礼貌的从其礼貌。 二、国泰金龙行业羼杂   （一）投资主张   灵验把持我国行业的发展趋势，尽心采纳具有精采行业配景的成长性企业，谋求基金资 产的弥远踏实升值。   （二）投资范围   本基金投资于国内照章公设备行上市的股票（包括存托凭证）                             、债券及中国证监会允许本 基金投资的其他金融器用。保持组合中股票投资比例不高于 75%，债券的投资比例不低于 20%， 其余为现金。其中投资要点是预期具有精采发展态势的上风行业中的成长性上市公司，这部 分投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。   （三）投资策略   本基金采取定量分析与定性分析相劝诱的方式，通过资产配置灵验侧目本钱阛阓的系统 性风险，通过行业精选，信托拟投资的上风行业及相应比例，通过个股采纳，挖掘具有特出 成长后劲且被当前阛阓低估的上市公司。   （四）行业采纳                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   通过行业逾额收益后劲评估模子，对各行业投资眩惑力进行综合评分与排序，精选将来 一段时间内具有精采发展态势并具有逾额收益后劲的上风行业；根据上风行业的综合得分， 对其相对运动市值比例进行一定幅度的疗养，进而得到上风行业的具体配置比例。   （五）选股圭臬   对上风行业中的上风企业运用成长企业相对订价模子进行相对价值评估，根据个股的本 溢价率排序和行业资金配置情况信托最终的股票投资组合。   （六）股票组合的构建与疗养   (1) 建立成长企业甄别模子，用以选出上风行业中具有成长后劲的上市公司，组成成长 性公司的股票池；   (2) 建立成长企业相对订价模子，用以对股票池中的后劲公司进行相对价值评估，根据 相对价值排序信托股票投资组合的初选决策；   (3) 对初选股票组合中上市公司的财务结构、阛阓表示进行细腻分析，劝诱行业研究和 上市公司调研等技能信托最终的股票组合。   (1) 根据归来订价模子，得出每个股票的相对理讲价钱；野心个股的本溢价率   本溢价率=（阛阓价钱-理讲价钱）/阛阓价钱   本溢价率为负的股票，记为低估股票；本溢价率为碰巧的股票，记为高估股票。；   (2) 由行业研究员对低估组合中的要素股进行进一步的分析论证，剔除其中的问题股， 将余下股票按本溢价率进行排序，同期琢磨行业研究员对企业将来发展的判断，在此基础上 劝诱行业配置结果进行具体的股票采纳和资金配置。   (3) 股票组合的疗养： 月 30 日，年报与中报公布罢了后，需再行构建模子，并疗养组合； 相对收益率过高或过低的股票再行评估并进行疗养。   （七）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主张，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。   （八）债券投资组合                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    本基金可投资于国债、金融债、企业债、可接济债券等债券品种。按照基金总体资产配 置筹画，以得志流动性需求为前提，提高基金的收益水平。    本基金将在对利率走势和债券刊行东谈主基本面进行分析的基础上，综合琢磨利率变化对不 同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利 用债券订价模子野心债券的内在订价，从而产生不同期限的债券，相等是国债的内在投资价 值。    通过宏不雅经济分析，琢磨历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、国度 货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏不雅政策、经济周期的更替，对市 场现存收益率弧线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。    通过相对价值分析，在撑持投资组合可承受的风险盼愿水准的情况下进行疗养，包括期 限变动，非国债品种的相对产业风险，信用风险等。    通过上述设施建立由不同类型、不同期限债券品种组成的组合。    （九）基金事迹比较基准    本基金股票投资部分的事迹比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均， 债券投资部分的事迹比较基准是上证国债指数。    基金举座事迹比较基准=75%×上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均+25%× 上证国债指数。    根据本基金的投资策略、风险收益特征采纳了本基金的事迹比较基准。    （十）投资组合比例限制 的比例不低于基金总资产的 20%； 的 10%； 金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管 理东谈主照看的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动 股票的 30%；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照看东谈主之外的因素甚而基金不适合该比 例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 票合并野心；  在正常情况下，本基金合同见效后的六个月内应达到上述比例限制。  除第 7、8 项另有约定外，因基金鸿沟或阛阓的变化导致投资组合暂时进步上述约定的比 例不在限制之内，基金照看东谈主应在三个交易日内进行疗养，以达到比例限制的要求。 三、国泰金龙系列基金投资照看的统一礼貌  国泰金龙系列基金所包括的基金在投资照看方面，共同遵照以下礼貌。  （一）投资决策过程  投资决策过程见图 1 所示。  (1) 各基金司理小组制定年度及分阶段的技俩投资筹画和组共筹画：技俩投资筹画应列 明投资主张偏执好意思满方式。组共筹画应包括对阛阓的观点、基金资产中的联系资产比重，并 阐扬根由；  (2) 各基金司理小组将组共筹画报投资决策委员会审批；  (3) 各基金司理小组根据投资决策委员会的审批意见，信托一定阶段内的投资组共筹画， 并组织实施；  (4) 投资组合疗养：由于阛阓情况的变化，公司研究部无情呈报或者基金司理小组合计 现存组合需要疗养的，基金司理小组可在授权范围内疗养投资组合，同期将疗养结果报投资 决策委员会备案；  (5) 基金司理小组须依期评估现存投资组合的表示，并向投资决策委员会呈报投资运作 情况，其中月度、季度、半年度以及年度呈报须以统一形态呈报。   风险照看委员会         资产配置                投资决策委员会                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       稽        组合构建与疗养                基金司理小组       核       监                               研究设备部       察       个券（个股）采纳       部       门                               交易照看部                  交易实施                  绩效评价               图 1：投资决策过程示意图  (1) 由总司理召集，宽泛每月召开 1-2 次会议，遇有首要事件，可随时召开会议；  (2) 每次会议所形成的决策意见须形成书面记录，并由参加会议的成员署名或总司理签 发。在决策记录中应明确有无不同意见，并把不同意见记录在案；  (3) 为支撑决策的科学性和灵验性，投资决策委员会不错邀请与本决策联系的东谈主士列席， 列席东谈主员可充分发表意见，但不参与决策；  (4) 决策委员会每过一段时间对前阶段决策意见进行必要的检查，总结经验，吸取教授， 提高决策灵验性。  本基金照看东谈主所照看的各基金将安适、对等地使用公司统一的中央交易平台。交易照看 部公正、实时地处理通盘投资产物的交易指示，并保护不同产物之间的交易秘要。基金司理 小组必须遵照投资组合决定权和交易下单权严格分离的礼貌，经由交易照看部统一下达交易 指示。  (1) 不谋求对所投资企业的控股或者进行平直照看；  (2) 通盘参与行径均应在正当合规和珍藏基金投资东谈主利益的前提下进行，并谋求基金资 产的保值和升值。 四、基金投资组合呈报  本基金照看东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在子虚纪录、误导性论说或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日 复核了本呈报中的财务磋磨、净值表示和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在子虚记 载、误导性论说或者首要遗漏。  本投资组合呈报所载数据阻挡 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经审计。      国泰金龙债券  （一）呈报期末基金资产组合情况                                                    占基金总资产的 序号             技俩              金额(元)                                                      比例(%)       其中：股票                                   -                -       其中：债券                       77，625，031.49             91.72            资产支撑证券                             -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -       资产  （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合  本基金本呈报期末未持有股票。  （三）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  本基金本呈报期末未持有股票。  （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                    占基金资产净 序号             债券品种           公允价值(元)                                                    值比例(％)                              国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          其中：政策性金融债                                       -             -      （五）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                    占基金资产净     序号    债券代码            债券称号           数目（张）      公允价值(元)                                                                    值比例（％）      （六）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支撑证券投资明 细      本基金本呈报期末未持有资产支撑证券。      （七）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本呈报期末未持有贵金属。      （八）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细      本基金本呈报期末未持有权证。      （九）呈报期末本基金投资的股指期货交易情况说明      本基金本呈报期内未投资股指期货。      （十）呈报期末本基金投资的国债期货交易情况说明      本基金本呈报期内未投资国债期货。      （十一）投资组合呈报附注                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 莫得被监管部门立案造访或在呈报编制日前一年受到公开指责、处罚的情况。   杭州银行及下属分支机构因违法向借债东谈主收取托付贷款手续费；投资同行深化产物风险 资产权重计量不审慎且向监管部门报送子虚数据；部分 EAST 数据存在质地问题；未按照礼貌 报送财务司帐呈报、统计报表等贵寓；基金销售业务部门负责东谈主、部分分支机构基金销售业 务负责东谈主、部分基金销售合规风控东谈主员未取得基金从业经历；未每半年对基金销售业务开展 一次稳当性自查并形成自查呈报等原因，受到监管机构公开处罚。   成就银行及下属分支机构因未实时疗养信贷资产风险分类；信贷照看不审慎，贷款资金 被用于退回他东谈主借债或以贷还贷；办理往往技俩资金收付，未对交易单证的信得过性偏执与外 汇进出的一致性进行合理审查；犯罪划扣个东谈主账户资金；托付未在本机构进行执业登记的个 东谈主从事保障代理业务；贷前造访不到位，贷款披发后短期内即形成不良；贷后照看不到位， 贷款资金未按约定用途使用；深化业务风险装束不适合监管礼貌；深化业务投资运作分歧规； 违法收费质价不符；办理货色贸易外汇进出业务时，未对交易单证的信得过性偏执与外汇进出 的一致性进行合理审查等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金照看东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，合计上述公司存在的违法 问题对公司规划效果和现金流量未产生首要的本质影响，对该公司投资价值未产生本质影响。 本基金照看东谈主将不绝对该公司进行追踪研究。  序号           称号                金额(元)                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                占基金资产净 序号   债券代码     债券称号           公允价值(元)                                                 值比例(%)                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     本基金本呈报期末未持有股票。     国泰金龙行业羼杂     （一）呈报期末基金资产组合情况                                                          占基金总资产的 序号               技俩                  金额(元)                                                           比例(%)       其中：股票                           734，915，385.60          74.70       其中：债券                           213，180，576.11          21.67                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              资产支撑证券                            -                 -         其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                 -         资产     （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合                                                         占基金资产净值 代码               行业类别           公允价值（元）                                                          比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                    -                -     B   采矿业     C   制造业                           556，383，045.13         67.64     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                            -                -     E   建筑业                                         -                -     F   批发和零卖业                            968，348.00          0.12     G   交通运输、仓储和邮政业                                 -                -     H   住宿和餐饮业                                      -                -     I   信息传输、软件和信息技能服务业                47，378，638.32          5.76     J   金融业                            85，942，741.00         10.45     K   房地产业                            8，150，363.55          0.99     L   租借和商务服务业                        1，232，568.00          0.15     M   科学研究和技能服务业                                  -                -     N   水利、环境和全球设施照看业                      11，312.00          0.00     O   住户服务、修理和其他服务业                               -                -     P   教养                                          -                -     Q   卫生和社会处事                                     -                -     R   文化、体育和文娱业                                   -                -                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  S      综合                                                         -                  -         共计                                         734，915，385.60                89.34      （三）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                    占基金资产净 序号       股票代码           股票称号      数目(股)         公允价值(元)                                                                    值比例(％)      （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                    占基金资产净值 序号                    债券品种                   公允价值(元)                                                                        比例(％)         其中：政策性金融债                                              -                 -      （五）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                    占基金资产净  序号            债券代码      债券称号     数目(张)        公允价值(元)                                                                    值比例(％)                                国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     （六）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支撑证券投资明 细     本基金本呈报期末未持有资产支撑证券。     （七）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本呈报期末未持有贵金属。     （八）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细     本基金本呈报期末未持有权证。     （九）呈报期末本基金投资的股指期货交易情况说明     本基金本呈报期内未投资股指期货。     （十）呈报期末本基金投资的国债期货交易情况说明     本基金本呈报期内未投资国债期货。     （十一）投资组合呈报附注 部门立案造访或在呈报编制日前一年受到公开指责、处罚的情况。     金钱趋势因违背外汇登记照看礼貌受到国度外汇照看局深圳市分局罚金处罚。     本基金照看东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，合计上述公司存在的违法问 题对公司规划效果和现金流量未产生首要的本质影响，对该公司投资价值未产生本质影响。 本基金照看东谈主将不绝对该公司进行追踪研究。     序号             称号                          金额(元)                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    本基金本呈报期末未持有可接济债券。    本基金本呈报期末前十名股票中不存在运动受限情况。 五、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施要求、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。                              第十节      基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。    基金照看东谈主依照信守包袱、安分信用、勤奋尽责的原则照看和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表示。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 一、国泰金龙债券 A 类                           净值增长        事迹比较 事迹比较基准                      净值增        阶段                 率圭臬差        基准收益 收益率圭臬差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日 二、国泰金龙债券 C 类                           净值增长        事迹比较 事迹比较基准                      净值增       阶段                  率圭臬差        基准收益 收益率圭臬差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日    注：经中国证监会批准，国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告，自2008年6月5日起增 加收取销售服务费的C类收费模式。 三、国泰金龙行业羼杂                                 事迹比较 事迹比较基                     净值增长 净值增长率       阶段                        基准收益 准收益率标 （1）-（3） （2）（                                                       - 4）                     率（1） 圭臬差（2）                                 率（3） 准差（4）                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日    注：本系列基金的基金合同见效日为2003年12月5日。                        第十一节          基金的财产 一、基金财产总值    （一）本系列基金旗下各基金的财产彼此安适，分别建账，单独核算。    （二）基金财产总值包括该基金所领有的种种证券、基金申购应收款、银行进款本息及 其他投资所形成资产的价值总和。 二、基金财产净值    基金财产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户    本系列基金经基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主按关联礼貌开立基金 银行进款账户、证券账户等基金专用账户，与基金照看东谈主和基金托管东谈主自有的资产账户以及 其他基金资产账户安适。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 四、基金财产的看护及刑事职责   本系列基金各基金财产安适于基金照看东谈主及基金托管东谈主的资产，并由基金托管东谈主看护。 本系列基金各基金财产彼此安适。基金照看东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其 债权东谈主不得对本系列基金任一基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、                                        《运 作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》偏执他关联礼貌刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   （一）基金财产应安适于基金照看东谈主、基金托管东谈主的固有财产，基金照看东谈主不得将基金 财产归入其固有财产。   （二）基金照看东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照看、运用或者其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。   （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章销毁或者照章宣告歇业等原因进行 算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   （四）非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。              第十二节    基金资产估值 一、估值日   本系列基金的估值日为本系列基金联系的证券交易场面的正常营业日以及国度法律律例 礼貌需要对外泄漏基金净值的非营业日。 二、估值方法   （一）股票估值方法： 易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价，确 定公允价钱。   (1) 初次刊行未上市的股票，采取估值技能信托公允价值，在估值技能难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 挂牌的团结股票的市价估值；   (3) 初次公设备行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价估值；   (4) 非公设备行有明确锁依期的运动受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌信托公 允价值； 均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第 1－2 小项礼貌的方 法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环 境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价， 信托公允价钱； 应收利息(自债券计息肇端日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近交易市价，信托公允价钱； 况下，按成本进行后续计量； 均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第 1－5 小项礼貌的方 法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主在综合琢磨阛阓成交价、市 场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金照看东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价，信托公允价钱；   未上市交易的权证采取估值技能信托公允价值；在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量； 价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零； 均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第 1-3 小项礼貌的方 法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （四）资产支撑证券的估值方法 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 虑阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等因素信托其公允价值进行估值；   （五）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践，国度有最新礼貌 的，按其礼貌进行估值。   （六）如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及 联系法律律例的礼貌或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明 原因，两边协商责罚。   （七）根据关联法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。 本系列基金的基金司帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本系列基金关联的司帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主对基金资 产净值的野心结果对外赐与公布。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应采取市价信托公允价值。估 值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生首要变化的，应采取最近交易市价信托公允价 值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，应参考肖似投资品种的现 行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价，信托公允价值。有充足字据标明最近交易市价 不行信得过响应公允价值的，移交最近交易的市价进行疗养，信托公允价值。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取阛阓参与者遍及认同，且被以往阛阓施行 交易价钱考据具有可靠性的估值技能信托公允价值。运用估值技能得出的结果，应响应估值 日在公正要求下进行正常营业交易所采取的交易价钱。采取估值技能信托公允价值时，应尽 可能使用阛阓参与者在订价时琢磨的通盘阛阓参数，并应通过依期校验，确保估值技能的有 效性。   （三）有充足根由标明按以上估值原则仍不行客不雅响应联系投资品种的公允价值的，基 金照看公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适合响应公允价值的价钱估值。 五、估值圭表   （一）种种基金份额净值是按照每个灵通日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目野心，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   每个处事日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。   （二）基金照看东谈主应每个处事日对基金资产估值。基金照看东谈主每个灵通日对基金资产估 值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、估值子虚的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为该类基金份                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额净值子虚。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的职责东谈主应当对由 于该差错遇到损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不行 预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （二）差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担补偿职责；若差错职责方也曾积极和谐，况且有协 助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方 移交更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。 差错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围 内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主也曾 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给差错职责方。 东谈主应为基金的利益向基金照看东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错形成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照看东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 损失，并拒却进行补偿时，由基金照看东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 其他礼貌，基金照看东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管 理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的 损失。   （三）差错处理圭表   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行说明。   （四）基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 采取合理的措施防卫损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告并报 中国证监会备案。 行赔付，基金照看东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主野心结果为准。 七、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其它情形甚而基金照看东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）如出现基金照看东谈主合计属于蹙迫事故的任何情况，会导致基金照看东谈主不行出售或 评估基金资产的；   （四）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金照看东谈主应当暂停估值；   （五）中国证监会认定的其它情形。 八、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金照看东谈主负责野心，基金托 管东谈主负责进行复核。基金照看东谈主应于每个灵通日交易扫尾后野心当日的基金资产净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核说明后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对 基金净值赐与公布。 九、特等情况的处理   （一）基金照看东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权 证估值方法的第 4 项进行估值时，所形成的错误不看成基金资产估值子虚处理。   （二）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据子虚，或国度 司帐政策变更、阛阓法令变更等，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、稳当、合理 的措施进行检验，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金照看东谈主和基金托 管东谈主解任补偿职责。但基金照看东谈主应当积极采取必要的措施摈斥由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的种种基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。             第十三节     基金收益与分拨 一、基金收益的组成   本系列基金各基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行进款利息以偏执他收入。因运用基金资产带来的成本或用度的从简计入基金收益。 二、基金净收益   本系列基金各基金净收益为基金收益扣除按照关联礼貌不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 三、基金收益分拨原则   （一）本系列基金旗下各基金的收益分拨由各基金分别、安适进行。由于国泰金龙债券 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应 的可分拨收益将有所不同，国泰金龙债券基金团结类别内的每一基金份额享有同瓜分拨权； 国泰金龙行业羼杂的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金当期收益先弥补上期损失后，方可进行当期收益分拨；   （三）如果基金投资当期出现损失，则不进行收益分拨；   （四）基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；   （五）在适合关联基金分红要求的前提下，本系列基金各基金收益每年至少分拨一次， 每年最多分拨四次，全年共计的基金收益分拨比例不低于本基金年度已好意思满净收益的 90%。   （六）若成立不悦 3 个月可不进行当期收益分拨，年度分拨在基金司帐年度扫尾后的 3 个月内完成；   （七）一个基金的基金份额持有东谈主不错采纳取得现金分红或分红再投资的分红方式；   （八）基金份额持有东谈主未作念采纳的，则现金分红方式为其默许的收益分拨方式。   （九）法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 四、基金收益分拨决策   本系列基金各基金的收益分拨决策须载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨 对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。由于不同基金 份额类别对应的可分拨收益不同，基金照看东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策的信托与公告   本系列基金各基金的收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，由基金托管东谈主核实后信托，依照 《信息泄漏办法》的关联礼貌在指定弁言公告。 六、收益分拨中发生的用度   （一）收益分拨采取红利再投资方式的，免收再投资的用度；   （二）收益分拨采取现金方式的，发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自 行承担。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十四节     基金用度与税收 一、与基金运作关联的用度   （一）与基金运作关联的用度包括：   （二）基金运作用度计提原则、计提方法、计提圭臬和支付方式 同发生的用度，按联系公约礼貌或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比 例分管。   (1) 基金照看东谈主的基金照看费按各基金资产净值的一定年费率计提，具体为：   基金合同见效日起半年后（含半年）                  ，经基金托管东谈主查对，如当日本基金的基金份额累计 净值低于 1.00 元时，基金照看东谈主将从下一日起暂停收取照看费，在当日累计基金份额净值低 于基金份额面值期间，如遇法定节沐日，同样暂停收取基金照看费。直至本基金累计净值高 于 1.00 元（含）后，基金照看东谈主规复收取基金照看费。   (2) 在宽泛情况下，基金照看费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。野心 方法如下：   H＝E×R÷当年天数                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金资产净值   R 为基金照看费年费率   (3) 基金照看费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内 从各基金资产中一次性支付给基金照看东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   (1) 基金托管东谈主的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提，具体为：   国泰金龙债券：0.1%；   国泰金龙行业羼杂：0.2%。   (2) 在宽泛情况下，基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。野心方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   R 为基金托管费年费率   (3) 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从各基金资产中一次性支付给基金托管 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   国泰金龙债券 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的销售服务费年 费率最高不进步 0.3%，基金照看东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养对 C 类各级基金份额计 提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份 额持有东谈主服务，基金照看东谈主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。   在宽泛情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。野心方法如 下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中划出，由基金照看东谈主分别支付给 各基金销售机构。                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用度施行开销金额支付，列入当期各基金用度。 二、与基金销售关联的用度  国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙债券（D 类）申购用度雷同，具体如下：             申购金额                        申购费率  国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0  国泰金龙行业羼杂：  本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施判袂的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金偏执投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年 金单一筹画以及围聚筹画。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 照看东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按礼貌向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金照看东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：             申购金额                        申购费率  除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：             申购金额                        申购费率                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩余部分 归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起，本系列基金各基金赎回费的 75%看成手续费扣除，余 额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业羼杂赎回费率雷同，具体赎回费率如下（按持惟恐 间 D）    ：        赎回请求份额持惟恐间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥2 年                          0   国泰金龙债券（C 类）和国泰金龙债券（D 类）赎回费率雷同，具体赎回费率如下（按持 惟恐间 D）      ：        赎回请求份额持惟恐间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥30 天                         0 注：1 年=365 天，2 年=730 天，依此类推。   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金资产入网提）   (1) 国泰金龙系列基金内接济费率   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙行业羼杂接济为国泰金龙债券时，免收基金接济费。基 金份额持有东谈主办有的国泰金龙债券接济为国泰金龙行业羼杂时，持有期进步 90 日（含）的， 免收基金接济费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金接济金额 0.3%的基金接济费。 国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额之间不行接济。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (2) 与其他基金间接济费率   A、基金接济用度由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分组成，具体收取情 况视每次接济时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金接济用度由基金份额持 有东谈主承担。   a、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金 基金财产，其余看成注册登记费和联系的手续费。   b、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转 出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率 的，补差费为零。   B、野心基金接济用度所触及的赎回费率和申购费率均按正常费率实践。   注：转入份额的野心结果四舍五入保留到少许点后两位。   申购采取全额交款方式，投资者申购请求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。本基金的申购用度用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等用度，不列 入基金资产。   投资者赎回请求成交后，基金照看东谈主应指示基金托管东谈主按关联礼貌将赎回款项自 T 日起 7 个处事日内划往赎回东谈主银行账户。在发生无数赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募 说明书关联礼貌处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后， 剩余部分全部归入基金资产，归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。 三、不得列入基金用度的技俩   基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监会关联礼貌实践。 四、基金照看费和基金托管费的疗养   基金照看东谈主和基金托管东谈主可协研究情调低各基金的基金照看费和基金托管费，无谓召开 基金份额持有东谈主大会。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 五、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费。 六、税收  本系列基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的礼貌履行征税义务。            第十五节      基金的司帐与审计 一、基金司帐政策  （一）基金照看东谈主为本系列基金的基金司帐职责方，基金照看东谈主也不错托付基金托管东谈主 或者团结具有证券从业经历的安适的司帐师事务所担任各基金基金司帐，但该司帐师事务所 不行同期从事本系列基金的审计业务；  （二）本系列基金各基金的司帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；  （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；  （四）司帐轨制按国度关联的司帐轨制实践；  （五）本系列基金各基金安适建账、安适核算；  （六）基金照看东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐全的基金司帐账目、凭证（原始凭证由托管 行看护）并进行日常的司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表；  （七）基金托管东谈主每月与基金照看东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面 方式说明。 二、基金审计  （一）基金照看东谈主聘用与基金发起东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主相安适的、具有证券、 期货联系从业经历的团结家司帐师事务所偏执注册司帐师对本系列基金各基金年度财务报表 偏执他礼貌事项进行审计；  （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金照看东谈主同意，并报中国证监 会备案；  （三）基金照看东谈主合计有充足根由更换司帐师事务所，应文牍基金托管东谈主后不错更换。 更换司帐师事务所须按照《信息泄漏办法》的关联礼貌在指定弁言公告。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十六节       基金的信息泄漏   本系列基金的信息泄漏应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》                                  、基金合同偏执 他关联礼貌办理。   本系列基金信息泄漏义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的 基金份额持有东谈主偏执日常机构 等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。   本系列基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和 中国证监会的礼貌泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本系列基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予泄漏的基金信息通过 中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等弁言泄漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息贵寓。   本系列基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   本系列基金公开泄漏的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息泄漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本系列基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   一、公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金合同、基金托管公约、招募说明书及基金产物贵寓概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金照看东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 招募说明书、基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基金照看东谈主、基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管公约登载在网站上。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个 处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。   基金产物贵寓概要是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。  《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个 处事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基 金照看东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   （二）刊行公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》偏执实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公告讦行公 告。   （三）成立公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》偏执实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公告基金成 立公告。   （四）年度呈报、中期呈报、季度公告和基金净值信息公告 年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中 的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计； 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上； 度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上；   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 障其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下泄漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。 分析等。   （五）基金的临时呈报与公告   本基金发生首要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （六）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球弁言中出现的或者在阛阓时髦传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深化，并将关联情况立即呈报中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐呈报   基金合同隔绝的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报教导性公 告登载在指定报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   二、信息泄漏事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照看轨制，指定专门部门及高档照看东谈主 员负责照看信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息泄漏内容与                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 形态准则等法律律例礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 照看东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐呈报等公开泄漏的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子说明。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球 弁言泄漏信息，然而其他全球弁言不得早于指定弁言泄漏信息，况且在不同弁言上泄漏团结 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法令的联系礼貌。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   三、信息泄漏文献的存放与查阅 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   四、本系列基金信息泄漏事项以法律律例礼貌及本章从简定的内容为准。                第十七节        侧袋机制 一、侧袋机制的实施要求和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 金照看东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况信托申购政策。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户。无数赎回按照单 个灵通日内主袋账户份额净赎回请求进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照看东谈主野心各项投 资运作磋磨和基金事迹磋磨应当以主袋账户资产为基准。   基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照看东谈主和基金托管东谈主移交主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金照看东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   基金照看东谈主应当在隔绝侧袋机制后实时聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐 师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。 六、侧袋机制的信息泄漏                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照看东谈主应实时发布临时公告。  基金照看东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分礼貌的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停泄漏侧袋账户份额净值和 累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照看东谈主应当在基金依期呈报中泄漏呈报期内特定资产处置进展 情况，泄漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。 七、本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法 律律例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法令针对侧袋 机制的内容有进一步礼貌的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当圭表后，可直 接对本部天职容进行修改、疗养和补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第十八节        风险揭示 一、投资于本系列基金的主要风险：  （一）阛阓风险  基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资花式和交 易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，主要存在以下几种 风险： 化，导致阛阓波动而影响基金收益，产生风险； 期性变化，从而影响到个股乃至通盘行业板块的二级阛阓走势； 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平会受到利率变化的影响； 些都会为科技革命类企业的规划带来一定风险；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 市公司的发展势必也受到发达国度同类技能参预中国阛阓的影响。尤其是中国加入 WTO（世界 贸易组织）后阛阓灵通程度加大，国内上市公司势必靠近好多来自海外同类企业竞争的风险； 新、新产物的研究设备、高档专科东谈主才的流动等风险。如果基金所投资的上市公司规划不善， 其股票价钱可能下落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错 通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行完全侧目； 于证券所得回的收益可能会被通货蔓延抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （二）照看风险 的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本系列基金可 能因为基金照看东谈主和托管东谈主的照看水平、照看技能和照看技能等因素而影响收益水平； 受到其他基金投资所带来的影响，尽管基金照看东谈主里面有严格的交易法令来幸免不同基金投 资的利益冲破，但无法保证完全幸免该影响的产生； 不休变化，尽管基金照看东谈主保持一定的现金或现金等价物储备，但淌若由于投资者的连气儿大 量赎回或接济而导致基金照看东谈主被动抛售股票以应付基金赎回或接济的现金需要，则可能使 基金资产净值受到影响。   （三）操作或技能风险   在灵通式基金的种种交易行径或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照看公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （四）流动性风险   本系列基金为普通灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购和赎回 业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，本 基金照看东谈主将合理阻挡基金份额持有东谈主聚合度，审慎说明申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金照看东谈主                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估 值技能仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照看东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   教导投资东谈主平缓本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹画。   （1）金龙债券基金投资范围为国内照章公设备行的种种固定收益类金融器用（包括资产 支撑证券和可分离转债等新的固定收益产物）和参与拟公设备行股票的申购及可转债转股后 所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。金龙行业精选基金投资于国 内照章公设备行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。因此，股 票阛阓/债券阛阓的流动性风险是本系列基金主要靠近的流动性风险。本系列基金所投资的股 票阛阓/债券阛阓具有发展熟练、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，大致得志本系列 基金灵通式运作的流动性要求。同期，本系列基金采取散播投资，针对个股/个券成就投资比 例上限，保障了资产组合的流动性。在顶点阛阓行情下，存在基金照看东谈主可能无法以合理价 格实时变现或疗养基金投资组合的风险。本系列基金照看东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类产物的深入研究，连续优化组合配置，以阻挡流动性风险。   （2）资产支撑证券只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在阛阓交易不活跃导致的流动 性风险。   基金照看东谈主将密切矜恤种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿特性况，评估 种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态疗养，以得志基金运作过程中的流动性要 求，移交流动性风险。   出现无数赎回时，基金照看东谈主不错根据该基金其时的资产组合现象决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 圭表实践。 的赎回请求进行的资产变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金照看东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求延期办理。对于当                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，信托当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获受理部分赐与销毁者外，延伸至 下一灵通日办理。转入下一灵通日的赎回请求不享有赎回优先权并以该下一个灵通日的该基 金基金份额净值为基准野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主进步该基金总份额 50%以上的赎回请求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求进步上一灵通日该基金总份额 50%以上的部分，基 金照看东谈主不错延期办理赎回请求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求未进步 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回请求一并办理。   当发生无数赎回并部分延期赎回时，基金照看东谈主应在 3 个处事日内文牍基金份额持有东谈主， 说明关联处理方法，并在 2 日内在指定弁言上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个灵通日以上发生无数赎回，如基金照看东谈主合计有必要， 可暂停接受该基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得进步正 常支付时间 20 个处事日，并应当在至少一种指定弁言上公告。   基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险照看器用，对赎回请求进行限定疗养，看成 特定情形下基金照看东谈主流动性风险照看的辅助措施。备用的流动性风险照看器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同礼貌的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生无数赎回；   （3）基金发生无数赎回，且单个基金份额持有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回请求的 情形；   （4）基金份额连续持有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同礼貌的暂停估值的情形；   （6）法律律例礼貌、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险照看器用的决策圭表依照基金照看东谈主流动性风险照看轨制的礼貌办 理。基金照看东谈主应时刻重视可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护 持有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险照看器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。  侧袋机制是一种流动性风险照看器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验装束并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定资产的变刻下间具有不信托性，最终变现价钱也具有不信托性况且 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金照看东谈主在基金依期 呈报中泄漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。  基金照看东谈主将根据主袋账户运作情况合理信托申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照看东谈主野心各项投资运作磋磨和基金事迹磋磨时以主袋账户资产 为基准，不行响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。  （五）科创板股票投资风险  金龙行业精选基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交 易法令等互异带来的独到风险，包括不限于如下特等风险：  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于礼貌圭臬、上市公司信息泄漏或者范例运作存在首要颓势导致退市的情形；实践标 准更严，彰着丧失连续规划才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业本质的关联交易 撑持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。  科创板股票聚合来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和政策新兴产业鸿沟。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估 值均存在不信托性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 险加大。   科创板股票竞价交易成就较宽的价钱涨跌幅限制，初次公设备行上市的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏执他联系流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量股票，阛阓可能存 在高聚合度现象，举座存在聚合度风险。   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技革命公司，在公司规划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票联系性较高，阛阓表示欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新技能产业扶助力度及喜爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济步地变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   （六）存托凭证投资风险   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。   （七）基金接济风险   本系列基金中的任一基金隔绝，都会导致投资者不行从其他基金接济至该基金，从而给 接济行径带来限制。在阛阓急剧波动的情况下，些许基金可能靠近无数接济的压力，从而使 某些接济请求无法实践。   （八）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资主张与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性照看实施指引（试行）》及里面评级圭臬，将 基金产物按照风险由低到高步伐进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对团结产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施走运作情 况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受才调与产物风险之间的匹配覆按，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评级 的疗养情况，严慎作出投资决策。   （九）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险。 二、声明   （一）本系列基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本系列基金， 须自行承担投资风险。   （二）除基金照看东谈主平直手理本系列基金的销售外，本系列基金还通过其他代销机构代 理销售，然而基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机 构并不行保证其收益或本金安全。              第十九节    基金隔绝与算帐 一、基金的隔绝及处理方式   基金的隔绝分为基金的隔绝和系列基金的隔绝。   （一）基金的隔绝   有下列情形之一的，本系列基金的任何一个基金经中国证监会批准后隔绝： 个处事日基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元；   一个基金的隔绝，并不影响本系列基金和本系列基金其他基金的存续。   （二）本系列基金的隔绝   有下列情形之一的，本系列基金经中国证监会批准后隔绝：                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 剩余的基金看成单独的基金存续； 他稳当的基金照看机构连结其权利及义务； 他稳当的基金托管机构连结其权利及义务；   （三）本基金或本系列隔绝的处理方式   自基金隔绝之日起 30 个处事日内由基金照看东谈主负责组织成立基金算帐小组，负责基金资 产的看护、清理、估价、变现和分拨。 二、基金算帐小组   （一）自基金隔绝之日起 30 个处事日内由基金照看东谈主负责组织成立基金算帐小组，基金 算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐，在基金算帐小组接受基金资产之前，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和托管公约的礼貌不绝履行保护基金资产安全的职责；   （二）基金算帐小组成员由基金发起东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金照看东谈主遴选的 具有从事证券联系业务经历的注册司帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员；   （三）基金算帐小组负责基金资产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事行径。 三、基金算帐圭表   （一）基金隔绝后，发布基金算帐公告；   （二）由基金算帐小组统一接受基金资产；   （三）基金算帐小组对基金资产进行清理和说明；   （四）对基金资产进行评估和变现；   （五）将基金算帐结果呈报中国证监会；                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）公布基金算帐公告；   （七）对基金资产进行分拨。 四、算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金资产中支付。 五、基金算帐剩余资产的分拨   基金算帐资产按下列步伐退回：   （一）支付算帐用度；   （二）缴纳所欠税款；   （三）退回基金债务；   （四）按基金份额持有东谈主办有的基金的基金份额比例进行分拨。 六、基金算帐的公告   基金算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金算帐结果由基金算帐小组于中国证监 会批准后3个处事日内公告。 七、基金算帐账册及文献的保存   基金算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。             第二十节 基金合同的内容纲目 一、基金合同确当事东谈主及权利义务   （一）基金合同确当事东谈主   称号：国泰基金照看有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  成立时间：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关：中国证监会  组织形式：有限职责公司  实收本钱：1.1 亿元东谈主民币  存续期间：连续规划  称号：上海浦东发展银行  住所：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：张为忠  成立时间：1992 年 10 月 19 日  组织形式：股份有限公司（上市）  实收本钱：293.52 亿元东谈主民币  存续期间：连续规划  基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成本基金合同当事东谈主并不以在本基金 合同上书面签章为必要要求。  （二）基金照看东谈主的权利与义务  （1）自本系列基金成立之日起，照章按照基金合同的礼貌安适运用并照看基金资产；  （2）依照《基金合同》的礼貌，获取基金照看费和其它法定或约定的收入；  （3）代表基金愚弄鼓励权利或其它因投资于证券而产生的权利；  （4）决定基金收益分拨决策；  （5）销售基金份额，得回认购和申购用度；  （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （7）根据基金照看的需要，指定或更换基金业务代理东谈主，并对代理东谈主的代理行径进行必 要的监督；  （8）《基金合同》礼貌的情形出刻下，决定拒却或暂停受理基金份额的申购、暂停受理 基金份额的赎回；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （9）依据基金合同和联系法律律例监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背《基金合同》 或关联法律律例的礼貌，甚而基金资产或基金份额持有东谈主利益遇到首要损失的，有权呈报中 国证监会和其他监管部门，或采取其他必要措施保护基金投资者的利益；  （10）法律律例及《基金合同》礼貌的其他权利。  （1）自本系列基金成立之日起，根据本基金合同的礼貌，恪称包袱，以安分信用、勤奋 尽责的原则照看和运用基金资产；  （2）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金资产；  （3）配备充足的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或托付其他机构代理该 项业务；  （4）配备充足的专科东谈主员进行基金的注册登记或托付其他机构代理该项业务；  （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看的 基金资产和基金照看东谈主的资产彼此安适，保证不同基金在资产运作、财务照看等方面彼此独 立；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》偏执他关联礼貌外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主运作基金资产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）按礼貌野心并公告基金净值信息；  （9）严格按照《基金法》、              《基金合同》偏执他关联礼貌，履行应当由基金照看东谈主负责的 信息泄漏及呈报义务；  （10）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开泄漏前应予守秘，不得向他东谈主知道；  （11）按礼貌决定基金的收益分拨决策并向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （12）按礼貌受理申购、赎回和接济请求，实时、足额支付赎回、分红款项；  （13）不谋求对上市公司的控股和平直照看；  （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （15）按礼貌制作联系账册，保存基金的司帐账册、报表、记录 15 年以上；  （16）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在礼貌时间发出；况且保证投资东谈主 大致按照基金合同礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并得到关联贵寓                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的复印件；  （17）参加基金算帐小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近落幕、照章被销毁、歇业或由接受东谈主接受其资产时，实时呈报中国证监会并 文牍基金托管东谈主；  （19）因舛错导致基金资产的损失，本心担补偿职责，其舛错职责不因其退任而解任；  （20）基金托管东谈主因舛错形成基金资产损失机，应为基金向基金托管东谈主追偿；  （21）负责为基金聘用注册司帐师和讼师；  （22）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行径；  （23）法律、律例及《基金合同》礼貌的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务  （1）照章持有并看护基金资产；  （2）依照本基金合同的礼貌，获取基金托管费；  （3）监督本系列基金各基金的投资运作，发现基金照看东谈主的投资指示违法、违法的，不 予实践，并向中国证监会呈报；  （4）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；  （5）法律律例及《基金合同》礼貌的其他权利。  （1）照章持有基金资产；  （2）以安分信用，勤奋尽责的原则安全看护基金资产；  （3）成就专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托处事宜；  （4）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确保基金资产 的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金资产彼此安适；对不 同的基金分别成就账户，安适核算，分账照看，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、 账册记录等方面彼此安适；  （5）除依据《基金法》            、《基金合同》偏执他关联礼貌外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主托管资金资产；  （6）看护由基金照看东谈主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （7）按照关联礼貌开立基金银行进款账户、以基金托管东谈主与基金联名的口头开立证券账                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 户，办理基金投资于证券的算帐交割，严格实践基金照看东谈主的投资指示，负责基金名下的资 金交往；  （8）保守基金营业秘要，除《基金法》、                    《基金合同》偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主知道；  （9）复核、审查基金照看东谈主野心的基金资产净值、种种基金份额净值或基金份额价钱；  （10）采取稳当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回和接济等事项适合基金 合同等法律文献的礼貌；  （11）采取稳当、合理的措施，使基金照看东谈主用以野心基金份额认购、申购、赎回和转 换等价钱的方法适合基金合同等法律文献的礼貌；  （12）采取稳当、合理的措施，使基金投资和融资的要求适合基金合同等法律文献的规 定；  （13）按礼貌出具基金事迹和基金托管情况的呈报，并报中国证监会和中国东谈主民银行；  （14）在依期呈报内出具托管东谈主意见，说明基金照看东谈主在各重要方面的运作是否严格按 照基金合同的礼貌进行；如果基金照看东谈主有未实践基金合同礼貌的行径，还应当说明基金托 管东谈主是否采取了稳当的措施；  （15）按关联礼貌，保存基金的司帐账册、报表和记录等 15 年以上；  （16）按礼貌制作联系账册并查对基金照看东谈主制作的联系账册；  （17）依据基金照看东谈主的正当合规指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （18）参加基金算帐小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （19）靠近落幕、照章被销毁、歇业或者由接受东谈主接受其资产时，应实时呈报中国证监 会和中国东谈主民银行，并文牍基金照看东谈主；  （20）因舛错导致基金资产的损失，本心担相应补偿职责，其舛错职责不因其退任而免 除；  （21）基金照看东谈主因舛错形成基金资产损失机，应代表基金向基金照看东谈主追偿；  （22）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行径；  （23）法律律例及《基金合同》礼貌的其他义务。  （四）基金份额持有东谈主的权利和义务                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （1）取得基金收益；  （2）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，并愚弄表决权；  （3）监督基金规划情况，查询或获取公开的基金信息贵寓；  （4）按本基金合同的礼貌申购、赎回、接济基金份额；  （5）参与基金算帐后的剩余资产的分拨；  （6）依照基金合同的礼貌，有权提议召集或自行召集基金份额持有东谈主大会；                                   ；  （7）因基金照看东谈主、托管东谈主、销售机构、注册登记机构的舛错导致基金份额持有东谈主利益 受到毁伤时要求补偿的权利；  （8）法律、律例及《基金合同》礼貌的其他权利。  （1）遵照《基金合同》；  （2）缴纳基金认购、申购款项，承担礼貌的用度；  （3）以投资额为限承担基金损失或者隔绝的有限职责；  （4）不从事任何有损本系列基金偏执他基金份额持有东谈主利益的行径；  （5）返还在基金交易过程中得回的不妥得利；  （6）法律律例及《基金合同》礼貌的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会  （一）召开事由  有以下情形之一的，应召开基金份额持有东谈主大会：                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  以下情形不须召开基金份额持有东谈主大会： 国证监会允许的要求下疗养收费方式；  （二）召集方式 集；  基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照看东谈主无情书面提议。 基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。  基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照看东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金照看东谈主无情书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面见告无情提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。  基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照看东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主无情书面提议。  基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。  基金照看东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主不错按照《基 金法》第八十三条第二款的礼貌自行召集基金份额持有东谈主大会。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得扼制、干扰。   （三）文牍 会指定弁言公告文牍。基金份额持有东谈主大融会知至少应载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和方式；   (2)会议拟审议的事项；   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (4)代理投票授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期 限等)、托付书投递时间和地点；   (5)会务常设接洽东谈主姓名、电话；   (6)议事圭表；   (7)表决方式。 在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、书面表决意见的寄交和收取方式。   （四）会议的召开   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由召集东谈主信托，但更换基金照看东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召 开基金份额持有东谈主大会。   由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书托福代表出席，现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期适合以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额的 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适合联系法律、律例、本基金合同和会议文牍的礼貌；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   通信方式开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下要求时，通信开会的方式视为灵验：   (1)会议召集东谈主按本基金合同礼貌公布会议文牍后，在两个处事日内在指定弁言上连气儿公 布联系教导性公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主在权益登记 日所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代 理投票授权托付书适正当律、律例、本基金合同和会议文牍的礼貌；   (5)会议文牍公布前已报中国证监会备案。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然口头适正当律法 规和会议文牍礼貌的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视为 无效表决。 开会的圭表，再次开会日历的提前文牍期限为 10 天，但信托有权出席会议的基金份额持有东谈主 经历的权益登记日不应发生变化。   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额的 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适正当律、律例、本基金合同和会议文牍的礼貌；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有的基金份额凭证泄漏，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。   (1)会议召集东谈主按本基金合同礼貌公布会议文牍后，在 2 个处事日内连气儿公布联系教导性 公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的基                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权托付书适合联系法律、律例、本基金合同和会议文牍的礼貌；   (5)会议文牍公布前已报中国证监会备案。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如修改基金合同、决定隔绝基金、更 换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、对基金合同确当事东谈主的权利义务产生重 大影响的对基金合同的修改、法律律例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提 交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金照看东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持 有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日 前 10 天提交召集东谈主。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基 金份额持有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有 5 天的 间隔期。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金照看东谈主、基金托管东谈主或基金份额持有东谈主提交的临时提案应进行审核，符 合要求的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   (1)关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超出法律、律例和 基金合同礼貌的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的， 不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金 份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   (2)圭表性。大会召集东谈主不错对提案触及的圭表性问题作出决定。如将其提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就圭表性问题提 请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额 20%以上的基金份额持有东谈主提交； 基金照看东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未得回基金份额持有东谈主 大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时间间隔不少于六个月。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第(七)款礼貌圭表信托和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金照看 东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主未能召集大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会 议的代表主办；如果基金照看东谈主和基金托管东谈主均未能召集大会，则由出席大会的基金份额持 有东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主。   (2)通信方式开会   在通信方式开会的情况下，公告会议文牍时应当同期公布提案，在所文牍的表决截止日 期第二个处事日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （六）表决   (1)一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验；除下列(2)所礼貌的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   (2)相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通 过方可作出。接济基金运作方式、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、提前隔绝基金合同等 首要事项必须以相等决议通过方为灵验。 表决。   （七）计票   (1)如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开 始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票结 果。   (3)如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结果 后立即对所投票数进行再行盘点；监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行清 点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   除非本基金合同或法律律例另有礼貌，见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额 持有东谈主均有法律敛迹力。基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份 额持有东谈主大会的决定。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 5 个处事日内在至少一种证监会指定弁言公告。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的修改和隔绝   （一）基金合同的修改                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 批准。   《基金合同》的修改自决议通过或获批准之日起见效。但如因相应的法律、律例发生变 动并属于本基金合同必须遵命进行修改的情形，或本基金合同约定无谓基金份额持有东谈主大会 决议的修改内容，或者《基金合同》的修改对本基金合同当事东谈主的权益莫得毁伤的，可不经 基金份额持有东谈主大会决议，而经基金照看东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会 备案。  （二）基金合同的隔绝  本系列基金隔绝后，须按法律律例和本基金合同对基金进行算帐。中国证监会对算帐结 果批准并赐与公告后本基金合同隔绝。 四、争议的处理  本基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议应当 通过协商或者调处责罚。协商或者调处不行责罚的，可向有统率权的东谈主民法院告状，也可根 据过后达成的仲裁公约向仲裁机构请求仲裁。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金照看东谈主、基金托管 东谈主和基金销售代理东谈主处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文 件复印件。  对投资者按此种方式所得回的文献偏执复印件，基金照看东谈主和基金托管东谈主应保证与所公 告文本的内容完全一致。           第二十一节        基金托管公约的内容纲目 一、托管公约当事东谈主  （一）基金照看东谈主  称号：国泰基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  法定代表东谈主：周向勇  成立时间：1998 年 3 月 5 日                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   批准设立机关：中国证监会   组织形式：有限职责公司   实收本钱：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：连续规划   （二）基金托管东谈主   称号：上海浦东发展银行   住所：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   组织形式：股份有限公司（上市）   实收本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续规划 二、基金托管东谈主与基金照看东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督、核查                 《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、基金合同 偏执他关联礼貌，对本系列基金的投资范围、基金资产的投资组合、基金资产净值的野心、 基金照看费和基金托管费的计提和支付、基金收益分拨等事项的正当、合规性进行监督和核 查。其中对基金的投资比例监督和核查自本系列基金合同见效之日起 6 个月后运行。                               《运作办法》                                    、《销售办法》、 《信息泄漏办法》、基金合同偏执他关联礼貌，应实时以书面形式文牍基金照看东谈主限期纠正， 基金照看东谈主收到文牍后应在当日实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 文牍基金照看东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （二）基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 礼貌，基金照看东谈主对基金托管东谈主实时实践基金照看东谈主正当合规的投资指示、妥善看护基金的 全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用算帐账户、对基金资产实行分账照看、私行 动用基金资产等行径进行监督和核查。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                          、《运作办法》、                                 《销售办法》、                                       《信息 泄漏办法》     、基金合同偏执他关联礼貌，应实时以书面形式文牍基金托管东谈主限期纠正。在限期 内，基金照看东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主与基金照看东谈主在业务监督、核查中的配合、协助   基金照看东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本公约对基金业求实践监督、核查。 基金照看东谈主或基金托管东谈主无高洁根由，拒却、贫穷对方根据本公约礼貌愚弄监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方无情警告仍不改正的，监督 方应呈报中国证监会。 三、基金财产的看护   （一）基金资产看护的原则 分账照看。基金托管东谈主为每个子基金设立安适的账户，本系列基金资产与基金托管东谈主的其它 资产或其它业务以偏执它基金的资产实行严格的分账照看。 不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。 并文牍托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文牍基金照看东谈主，由基 金照看东谈主负责催收，因基金应收资产未实时到账给基金形成的损失，基金照看东谈主负责向关联 当事东谈主追偿。   （二）基金成立时召募资金的考据 进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 并确保划入的资金与验资向一致。   （三）基金银行进款账户的开立和照看                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 办理资金收付。本系列基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 照看东谈主不得假借本系列基金或任何本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金 的任何账户进行子基金业务之外的行径。                                  《现金照看条例》、 《中国东谈主民银行利率照看的关联礼貌》、《对于大额现金支付照看的文牍》、《支付结算办法》 以偏执他礼貌。   （四）基金证券账户的开立和照看 用于本系列基金各子基金证券投资的算帐和存管。并对质券账户业务发生情况进行照实记录. 照看东谈主不得出借和未经对方同意私行转让子基金的任何证券账户，亦不得使用子基金的任何 账户进行子基金业务之外的行径。   （五）国债托管专户的开设和照看 参预宇宙银行间同行拆借阛阓进行交易。 国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代本基金进行银行间阛阓债券的结 算。 议，原本由托管东谈主看护，照看东谈主保存副本。   （六）其它账户的开立和照看 金托管东谈主负责开立。新账户按关联法令使用并照看。   （七）算帐备付金账户开立和照看 算帐备付金账户，用于证券资金结算。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （八）证券账户卡看护  证券账户卡由基金托管东谈主看护原件。  （九）基金资产投资的关联什物证券的看护  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库；也不错存入中国证券登记结算有限责 任公司偏执他有权看护机构的代看护库中。看护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金照看东谈主的指示办理。  （十）与基金资产关联的首要合同的看护  与基金资产关联的首要合同，除本公约另有礼貌外，由基金照看东谈主或托管东谈主中看成合同签 署方的一方负责看护。合同签署方在签署后应实时将签约情况文牍另一方。合同原件由合同 签署方按礼貌看护。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。 四、基金资产净值野心和与复核  （一）基金资产估值  本系列基金的估值日为本系列基金联系的证券交易场面的正常营业日以及国度法律律例 礼貌需要对外泄漏基金净值的非营业日。  股票估值方法：  (1) 上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境 发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价， 信托公允价钱。  (2) 未上市股票的估值： 价值的情况下，按成本计量； 牌的团结股票的市价估值； 股票的市价估值；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 价值；   (3) 在职何情况下，基金照看东谈主如采取本项第(1)－(2)小项礼貌的方法对基金资产进行 估值，均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第(1)－(2)小 项礼貌的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (4) 国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   债券估值方法：   (1) 证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市 价，信托公允价钱；   (2) 证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息(自债券计息肇端日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近交易市价，信托公允价钱；   (3) 刊行未上市债券采取估值技能信托公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量；   (4) 在宇宙银行间债券阛阓交易的债券采取估值技能信托公允价值；   (5) 团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值；   (6) 在职何情况下，基金照看东谈主如采取本项第(1)－(5)小项礼貌的方法对基金资产进行 估值，均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第(1)－(5)小 项礼貌的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主在综合琢磨阛阓 成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金照看东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (7) 国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   权证估值方法：   (1) 基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近交易市价，信托公允价钱；   未上市交易的权证采取估值技能信托公允价值；在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；   (2) 住手交易、但未行权的权证，采取估值技能信托公允价值进行估值；   (3) 因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股说明日止，若收盘价高于配 股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零；   (4) 在职何情况下，基金照看东谈主如采取本项第(1)-(3)小项礼貌的方法对基金资产进行估 值，均应被合计采取了稳当的估值方法。然而，如果基金照看东谈主合计按本项第(1)-(3)小项规 定的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照看东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (5) 国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   资产支撑证券的估值方法：   (1) 交易是以巨额交易方式转让的资产支撑证券，采取估值技能信托公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   (2) 宇宙银行间阛阓交易的资产支撑证券，根据行业协会领导的处理圭臬或意见并综合 琢磨阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等因素信托其公允价值进行估值;   (3) 国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   存托凭证估值方法：   本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践，国度有最新礼貌的，按 其礼貌进行估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系法 律律例的礼貌或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本系 列基金的基金司帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本系列基金关联的司帐问题，如经 联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主对基金资产净 值的野心结果对外赐与公布。   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (1) 种种基金份额净值是按照每个灵通日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目野心，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有礼貌的，从其 礼貌。   每个处事日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。   (2) 基金照看东谈主应每个处事日对基金资产估值。基金照看东谈主每个灵通日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为该类基金份 额净值子虚。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   (1) 差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的职责东谈主应当对由 于该差错遇到损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不行 预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   (2) 差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担补偿职责；若差错职责方也曾积极和谐，况且有协 助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方 移交更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 差错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围 内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主也曾 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给差错职责方。 东谈主应为基金的利益向基金照看东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错形成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照看东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的 损失，并拒却进行补偿时，由基金照看东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 其他礼貌，基金照看东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管 理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的 损失。   (3) 差错处理圭表   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行说明。   (4) 基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 采取合理的措施防卫损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告并报                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 中国证监会备案。 行赔付，基金照看东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主野心结果为准。 基金资产的； 金照看东谈主应当暂停估值；   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金照看东谈主负责野心，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照看东谈主应于每个灵通日交易扫尾后野心当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核说明后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金 净值赐与公布。   (1) 基金照看东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权证 估值方法的第 4 项进行估值时，所形成的错误不看成基金资产估值子虚处理。   (2) 由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据子虚，或国度会 计政策变更、阛阓法令变更等，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、稳当、合理的 措施进行检验，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金照看东谈主和基金托管 东谈主解任补偿职责。但基金照看东谈主应当积极采取必要的措施摈斥由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （二）基金司帐轨制                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   按国度关联部门礼貌的司帐轨制实践。   （三）基金账册的建立和基金账册的依期查对   基金司帐核算由基金照看东谈主为主，基金托管东谈主也应按两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，独飞速成就、登录和看护本系列基金各子基金的全套账册；两边照看或托管的不同 基金的司帐账册，应完全分开，单独编制和看护。   证券交易凭证由基金托管东谈主和基金照看东谈主分别看护并据此建账。   基金照看东谈主按日编制基金估值表，与基金托管东谈主查对，从而查对质券交易账目。   基金托管东谈主办理基金的资金收付、证券什物出入库所得回的凭证，由基金托管东谈主看护原 件并记账，每月附指示回执和单子复印件交基金照看东谈主核实。   基金照看东谈主与基金托管东谈主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目存在不符的， 基金照看东谈主和基金托管东谈主应实时查明原因并纠正，保持两边的账册记录完全相符。   （四）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主负责按关联礼貌编制，基金托管东谈主负责复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行安适的复核。查对不符时，应 实时文牍基金照看东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。查对无误后，在核 对过的基金财务报表上加盖基金托管东谈主和基金照看东谈主公章，各留存一份。   月度报表的编制，应于每月扫尾后 5 个处事日内完成；季度呈报在截止日后 15 个处事日 内公告；更新招募说明书在本系列基金合同见效后每六个月公告一次，于截止日后 45 日内公 告。中期呈报在基金司帐年度前六个月扫尾后 60 日内公告；年度呈报在基金司帐年度扫尾后   基金照看东谈主应在月度呈报内容阻挡日后的 3 个处事日内完成在月度报表编制，加盖公章 后，以加密传真方式将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在 2 个处事日内完成复 核，并将复核结果书面文牍基金照看东谈主。基金照看东谈主应在中期呈报内容阻挡日的 30 日内完成 呈报的编制，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 20 日内完成复核，并将 复核结果书面文牍基金照看东谈主。基金照看东谈主应在年度呈报内容阻挡日的 50 日内完成呈报的编                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 制，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面文牍基金照看东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联礼貌为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金照看东谈主提供的呈报上加盖公章，两边各留存一份。五、基金份额持有东谈主名册的登 记与看护   基金照看东谈主负责编制和看护本系列基金各子基金的基金份额持有东谈主名册。基金合同见效 日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每月临了一个灵通日的持有东谈主名册， 由基金照看东谈主负责编制，并交由托管东谈主看护。基金托管东谈主和基金照看东谈主对基金份额持有东谈主名 册的看护，按国度法律律例及证券监督照看部门的要求实践。 五、争议的责罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调处责罚，协商、调处不行 责罚的，可向有统率权的东谈主民法院告状，也可根据过后达成的仲裁公约向仲裁机构请求仲裁。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝针织、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。 六、托管公约的修改和隔绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何冲破。修改后的新公约，报中国证监会备案后见效，须经证监会批准 的，经其批准后见效。   发生以下情况，本托管公约隔绝：   （一）本系列基金的通盘子基金或本系列基金的基金合同隔绝；   （二）基金托管东谈主落幕、照章被销毁、歇业或由其它基金托管东谈主接受基金资产；   （三）基金照看东谈主落幕、照章被销毁、歇业或由其它基金照看东谈主接受其基金照看权；   （四）发生《基金法》、             《运作办法》、                   《销售办法》                        、《信息泄漏办法》、基金合同或其它法 律律例礼貌的隔绝事项。        第二十二节     对基金份额持有东谈主的服务   基金照看东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务技俩。                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式无情研究、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回话，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信教导发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照看东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金照看东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照看东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金照看东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、接洽基金照看东谈主                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述方式接洽基金照看 东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面联合了本招募说明书。               第二十三节           其他应泄漏的事项               公告称号                     泄漏弁言         日历 国泰基金照看有限公司高档照看东谈主员变更公告                 《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金照看有限公司高档照看东谈主员变更公告                 《中国证券报》      2024/7/25 国泰金龙债券证券投资基金基金司理变更公告                  《证券时报》      2024/8/3 国泰基金照看有限公司对于旗下基金获配非公设备              《中国证券报》、《上海 行 A 股的公告                            证券报》、《证券时报》        第二十四节            招募说明书存放偏执查阅方式                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    本招募说明书存放在本基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以本招募说明书原本为准。    基金照看东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五节        备查文献    （一）中国证监会批准国泰金龙系列证券投资基金设立的文献；    （二）      《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                       ；    （三）      《国泰金龙系列证券投资基金托管公约》                       ；    （四）      《上海浦东发展银行证券交易资金结算公约》                         ；    （五）法律意见书；    （六）基金照看东谈主业务经历批件、营业派司和公司轨则；    （七）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司；    （八）中国证监会要求的其他文献。 二、备查文献存放地点    本基金照看东谈主国泰基金照看有限公司办公地点——上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 15-20 层。 三、投资者查阅方式：    可研究本基金照看东谈主；部分备查文献可在本基金照看东谈主公司网站上查阅。                                国泰基金照看有限公司                                二零二五年一月十四日

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