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情色 调教 华泰柏瑞锦悦债券: 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金更新的招募说明书2025年第1号
发布日期：2025-01-14 18:19    点击次数：198

情色 调教 华泰柏瑞锦悦债券: 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金更新的招募说明书2025年第1号

  华泰柏瑞基金管束有限公司 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金     更新的招募说明书  基金管束东谈主：华泰柏瑞基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司       二〇二五年一月          华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金招募说明书                        迫切教导    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 10 月 19 日中国 证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞锦悦债券型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20232378 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2024 年 01 月 19 日成功。    华泰柏瑞基金管束有限公司（以下简称“基金管束东谈主”或“管束东谈主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分洽商自身的风险承受能力，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者贯穿大批赎回基 金产生的流动性风险、基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险等等。    《基金合同》成功后，贯穿 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，则基金管束东谈主应当圮绝《基金合同》，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。因此，基金份额执有东谈主将可能濒临基金合同自动圮绝的风险。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东谈主履行相应步调后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管束 东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读 相关内容并心情本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者认购（或申购）本基金时应清楚阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具 良友纲领。基金管束东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘顺应我方的基金家具，并 且中始终执有。    基金的过往事迹并不预示其将来清楚。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日，相关财务和事迹清楚数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹清楚数据未经审计。    本基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合 敷陈和事迹 清楚进行了复核阐述。              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管 理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束 法律解释》（以下简称《流动性风险管束法律解释》）、《证券投资基金信息袒露内容与花式准则第 5 号》等相关法律法例以及《华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的良友请求召募 的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例法律解释召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 其更新 更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息袒露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束法律解释》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主                    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及相关法律法例法律解释，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、颐养或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金管束东谈主所管束的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其执有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额颐养为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额)特殊 上一盛开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》法律解释的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 执证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 算，目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束器具。               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有讲究流动性的货币阛阓器具   以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，相关内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。                        华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 三、基金管束东谈主    （一）基金管束东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督管束委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    经营范围：发起成立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限服务公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续经营    接洽东谈主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券服务，历任经纪业务总部本事垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执服务)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇聚金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推广官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推广官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席推广官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰外洋生意参谋人有限                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管束部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管束有限公司。   李晗女士：沉寂董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：沉寂董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村外洋（香港）有限公司、野村资产管束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国外洋金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：沉寂董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院说明注解、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：沉寂董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金推广董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任风险管束部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 任华泰柏瑞基金管束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵巧灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略如期开 放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲持重收益如期 盛开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置羼杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司款式投资司理，好意思国 MBP 计议公司计议参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管束有限公司督察长，朱雀股权投资管束股份有限公司副总司理，朱雀基金管束有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管束有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金管束有限公司副总司理，金鹰基金管束有限公司副总裁，万家基金管束有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司步调员， 有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管束有限公司非银客户 部总司理助理（主执服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型盛开式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置羼杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置羼杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交易型盛开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交易型盛开式指数证券投资基金连结 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型盛开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型盛开式指数证券投资基金连结 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型盛开式指数 证券投资基金连结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型盛开式 指数证券投资基金连结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深蜕变药产业交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开采与服务交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型盛开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务 部总监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金管束有限公司交易员、研究员、 基金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 置羼杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦利生动配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配                  华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利生动配置混 合型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利生动配置羼杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。 配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 瑞益通三个月如期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益 商一年如期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞持重收益 债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金 司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞益安三个月如期盛开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛 一年执有期债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资 基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   闫泽君先生，复旦大学工商管束硕士。曾任浙江泰隆生意银行投资司理、交银答理有限 服务公司投资司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，任基金司理助理。2024 年 泰柏瑞益安三个月如期盛开债券型证券投资基金的基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌 先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东谈主员: 督察长或风险管束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管束东谈主的职责 申购、赎回、颐养和登记事宜； 全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基金 管束东谈主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采取顺应合理的措施使筹划盛开式基金份额认购、申购、赎                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的法律解释； 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 相关良友；   （四）基金管束东谈主的承诺 会的相关法律解释，建立健全里面戒指轨制，采取灵验措施，防卫违犯现行灵验的相关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相关法律解释的行动发生。 建立健全的里面戒指轨制，采取灵验措施，防卫下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会遮拦的其他行动。 法例及行业范例，淳厚信用、奋力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）有益毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）谢绝、干涉、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视拖累、花消权利；   （7）违犯现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关法律解释，泄露 在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违犯证券交易场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧左右阛阓价钱，阻挠阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中有益含有子虚、误导、欺骗因素；                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遮拦的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关法律解释，泄 漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易偏激他行径。   （五）基金管束东谈主的里面戒指轨制   （1）健全性原则。里面戒指必须躲避公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、推广、监督、反馈等各个经营步调；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，爱戴内戒指度的 灵验推广；   （3）沉寂性原则。公司在精简的基础上成立好像充分知足经营运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对沉寂。里面戒指的检验评价部门必须沉寂于里面 戒指的建立和推广部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、互相制衡，排斥里面戒指 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推广、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应遏制，以达到风险驻扎 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管束方法贬低运作成本，提高经济效益，以 合理的戒指成本达到最好的里面戒指恶果。   （1）戒指环境   董事会下设风险管束与审计委员会，全面负责公司的风险管束、风险戒指和财务监控， 审查公司的内戒指度，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、侦察与资历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等管束东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等管束东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳筹划或决议。   公司管束层在总司理诱骗下，清楚推广董事会细目的里面戒指计谋，为了灵验贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展计谋，成立了投资决策委员会和风险戒指委员会，就基金投资 和风险戒指等发表专科观念及建议。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面戒指的正当合规性、灵验性和合              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   （2）风险评估   公司风险戒指东谈主员如期评估公司风险景况，范围包括整个能对经营宗旨产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体经营宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管束东谈主员。   （3）戒指行径   戒指行径包括自我戒指、职责分离、监察稽核、什物戒指、事迹评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、步调或措施。   自我戒指以各岗亭的宗旨服务制为基础，是里面戒指的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使互相监督制衡的机制成为里面 戒指的第二谈防地。充分清楚督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面戒指的第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息陈诉渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管束东谈主 员不错充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管束与审计委员会、督察长、风险戒指委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司成立了沉寂于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部戒指轨制的推广情况，揭示公司里面管束及基金运作中的风险，实时提议改进观念，促进 公司里面管束轨制灵验地推广。   （1）基金管束东谈主确知建立、实施和接济里面戒指轨制是本公司董事会及管束层的服务；   （2）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的袒露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面戒指轨制。                    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：执续经营   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   接洽东谈主：马强   接洽电话：010－68857221   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限服务公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有限 公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限服务公司全部资产、 欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限服务公司在相关具有法 律服从的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄 银行股份有限公司坚执服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定 位，清楚邮政汇聚上风，强化里面戒指，合规持重经营，为巨大城乡住户及企业提供优质金 融服务，完了鼓励价值最大化，支执国民经济发展和社会跳动。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管束处、风 险管束处、运营管束处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学历， 具备丰富的托管服务训诲。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 委员会联合批准，获取证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日， 中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管束委员会批准，获取保障资金托管资历。中国邮政储 蓄银行坚执以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、生动的托管业 务系统、范例的托管管束轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为巨大基金份 额执有东谈主和广大资产管束机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了合营伙伴 一致好评。   罢休 2024 年 12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 407 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管束筹划、相信筹划、 银行答理家具、保障资金、保障资产管束筹划、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。 （二）基金托管东谈主的里面戒指轨制   手脚基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格投降国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关管束法律解释，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的持重运行，保证基 金财产的安全好意思满，确保相关信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额执有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管束委员会，负责全行风险管束与里面戒指服务，对托管业 务风险戒指服务进行检验携带。托管业务部专门成就里面风险戒指处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监服务，具有沉寂专揽监督稽核的服务权利和能力。   托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管束轨制、戒指轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温文利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管 理严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行逼近戒指，业务钤记按规程看守、存放、 使用，账户良友严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，紧闭管束，实施音像 监控；业务信息由专职信息袒露东谈主员负责，防卫泄密；业求完了自动化操作，防卫东谈主为事故 的发生，本事系统好意思满、沉寂。 （三）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同法律解释，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 合等情况进行监督，对非法违游记动实时给以风险教导，要求其限期纠正，同期敷陈中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步调中，对基金管束东谈主发送的投 资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例戒指计划进行例行监控， 发现投资比例超标等畸形情况，向基金管束东谈主发出版面文牍，与基金管束东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。   (2)收到基金管束东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管束东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时敷陈中国证监会。                     华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管束东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管束有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  接洽东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号  办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号  法定代表东谈主：张荣森(代)  客服电话：95527  公司网址：www.czbank.com  注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：胡伏云  客服电话：95396  公司网址：www.gzs.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座                        华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元    法定代表东谈主：沈茹意    接洽东谈主：邓琦    电话：13816003070    传真：021-68889283    客服电话：021-68889082    公司网址：www.pytz.cn    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：于海锋    接洽东谈主：曾健灿    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.pywm.com.cn    注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室                     华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 法定代表东谈主： 黄欣 接洽东谈主：戴珉微 接洽电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 接洽东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 接洽东谈主：马烨莹 接洽电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 接洽东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 接洽东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                     华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 接洽东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 接洽东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 接洽东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 接洽东谈主：胡静华                        华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金    接洽电话：0371-85518395    公司网址：www.hgccpb.com    客服电话：4000555671    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法定代表东谈主：王人凌峰    接洽东谈主：陈臣    客服电话：400-158-5050    公司网址：www.tl50.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层    法定代表东谈主： 李兴春    接洽东谈主: 张仕钰    接洽电话：021-60195205    公司网址： www.leadfund.com.cn    客服电话：400-032-5885    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F    法定代表东谈主：陈继武    接洽东谈主：宗利军    公司网址： www.vstonewealth.com 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注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 接洽东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 接洽东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 接洽东谈主: 沈晨 接洽电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层                       华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 接洽东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 接洽东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元外洋大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com                       华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   接洽东谈主：王梦   接洽电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   接洽东谈主：田文晔   公司网址：https://danjuanfunds.com   客服电话：400-159-9288   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   接洽东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   接洽东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 实时在基金管束东谈主网站公示。                     华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 （二）登记机构 称号：华泰柏瑞基金管束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 接洽东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎 接洽东谈主：许培菁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关法律解释，并于 2023 年 10 月 19 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20232378 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   契约型、盛开式   （四）基金份额类别   根据基金销售情况，在相宜法律法例且不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金 管束东谈主在履行顺应步调后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同法律解释的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、诊疗基金份额分类办法及法律解释等，无需召开基金份额执有东谈主大 会，但诊疗前基金管束东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金管束东谈主的直销偏激他代销机构的销售网点公开发售，各销售机构的具体 名单见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站。   投资者还可在与本公司达成网上交易的相关公约、接受本公司相关服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交易的通达范围 和具体业务法律解释请登录本公司网站查询。   销售机构接洽方式以及发售决议以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的相关公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时刻在基金份额发售公告中袒露。   基金管束东谈主可根据认购和阛阓情况顺应延长基金份额发售时刻或提前扫尾发售，但本基 金的召募期限自基金份额发售之日起最长不特殊 3 个月。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投 资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可成就召募规模上限，具体召募上限及规模戒指的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成就召募规模上限，基金合同成功后不受此召募规模上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管束东谈主根据相关 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中细目并袒露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不示意对该请求是否得胜的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购请求。请求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资者 可在基金合同成功后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购费按每笔认购请求单独筹划，认购请求 一收受理不得取销。   （4）若投资者的认购请求被阐述为无效，基金管束东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者特殊本基金阐述总份额的 50%， 对于特殊部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管束东谈主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销 柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管束东谈主法律解释每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不                      华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 得低于本基金管束东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需除名销售机构 的相关法律解释。   本基金采取金额认购方式，在投资者认购时收取认购费。   投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：          认购金额（M，含认购费，元）                 认购费率                 M＜100 万元                 0.60%                M≥500 万元                每笔 1000 元   投资者叠加认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率头绪分别计费。认购费 将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓推广等支拨，不计入基金财 产。   认购本基金的认购用度给与前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金额 包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者整个。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的筹划方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的筹划方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息为   净认购金额＝10，000/（1＋0.60%）＝9，940.36 元   认购用度＝10，000－9，940.36＝59.64 元   认购份额＝（9，940.36＋10）/1.00＝9，950.36 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息，可 得到 9，950.36 份基金份额。              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （十一）召募资金及利息的处理 份额，筹划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的筹划和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的筹划结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 七、基金合同的成功   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈垄断理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金管束东谈主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同成功事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行成功时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   基金合同成功后，贯穿 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期敷陈中给以袒露；贯穿 50 个服务日出现基 金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产计帐并圮绝，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会法律解释发生变化，上述法律解释将取消、改动或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会法律解释推广。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明 书或基金管束东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平日交易日的交易时刻，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成功后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管束东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。  基金管束东谈主自基金合同成功之日起不特殊 3 个月首先办理申购，具体业务办理时刻在申 购首先公告中法律解释。  基金管束东谈主自基金合同成功之日起不特殊 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回首先公告中法律解释。  在细目申购首先与赎回首先时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告申购与赎回的首先时刻。  基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或颐养请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行筹划； 权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东谈主必须在新规                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 则首先实施前依照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的步调，在盛开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成功。若申购款项在法律解释时刻内未全额到账，则申购 不成立。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回请求时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投 资东谈主赎回请求成功后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条件处理。   遇证券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形 排斥后的下一个服务日划出。   基金管束东谈主应以交易时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求日 (T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查 询请求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务法律解释，对上述业务办理时刻 进行诊疗，本基金管束东谈主将于诊疗首先实施前按摄影关法律解释给以公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收 到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资东谈主应及 时查询并妥善专揽正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额 为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最 低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管束东谈主网上交易系统或                    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 直销柜台赎回请求的最低份额为 10 份，但基金份额执有东谈主单个交易账户内的基金份额余额少 于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的请求限制，代销机构以代销机构的法律解释 为准。赎回请求的具体处理结果以登记中心阐述结果为准。 基金账户最低执有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以 及最低执有份额，但不得低于本基金管束东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准， 投资者需除名销售机构的相关法律解释。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模给以戒指。具体见基金管束东谈主相关公告。 制。基金管束东谈主必须在诊疗前依照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除申购用度 后，以请求当日基金份额净值为基准筹划，灵验份额单元为份，各筹划结果均按照四舍五入 方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以请求当日基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，各筹划结果均 按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。   （1）申购费       申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率               M               M ≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项 用度，不列入基金财产。   （2）赎回费                     华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   本基金仅对执续执有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回 基金份额时收取。   （3）基金管束东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   （4）基金管束东谈主不错在不违犯法律法例法律解释及基金合同约定，并对执有东谈主利益无骨子影 响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，基金管束东谈主不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的 法律解释。   申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购 金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的筹划方式如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，其对应申购费率为 0.80%，假定 T 日基金份额净值 为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0520＝47，151.30 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金，其对应申购费率为 0.80%，假定 T 日基金份额净 值为 1.0520 元，则其可得到 47，151.30 份基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额执有期为 3 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：                    华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×1.5%＝157.80 元   净赎回金额＝10，520.00–157.80＝10，362.20 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额执有期为 3 天，对应的赎回费率为 1.5%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   基金份额净值单元为元，筹划结果保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应 步调，不错顺应蔓延筹划或公告。   （七）申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求。 到或者特殊 50%，或者变相隐敝 50%逼近度的情形。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购请求时，基金管束东谈主应当根据相关法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购请求被谢绝，被谢绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金管束东谈主应按法律解释报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求 东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基 金份额执有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金颐养中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额)特殊前一盛开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平日赎回程 序推广。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有穷苦或以为因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对 于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘 展期赎回的，将自动转入下一个盛开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无 优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理，部分 展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回请求特殊上一盛开日基金总份 额的 20%，基金管束东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回请求实施展期办理。 而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金管束东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金执有东谈主的赎回请求一并办理。如下 一盛开日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一盛开日基金总份额 20%的，继 续按前述法律解释处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个盛开日内请求赎回的基金份额占上一开 放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个盛开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管束东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得特殊 20 个 服务日，并应当在法律解释媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额执有东谈主，说明相关处理方法，并依照《信息袒露 办法》的相关法律解释在法律解释媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于重新盛开日在法律解释媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   （十二）基金颐养                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 颐养为本公司管束的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金颐养的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通达颐养业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者请求基金颐养时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的灵验身份诠释文献原件及复印件。   （2）机构投资者请求基金颐养时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金颐养参照本公司或代销机构各相关法律解释。   （1）基金颐养只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金颐养以基金份额为单元进行请求，颐养费筹划给与单笔筹划法。投资者在Ｔ日 屡次颐养的，单笔筹划颐养费，不按照颐养的总份额筹划其颐养用度；   （3）“定向颐养”原则，即投资者必须指明基金颐养的宗旨，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金颐养采取“未知价法”，即基金的颐养价钱以颐养请求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行筹划；   （5）基金份额在颐养后，执有东谈主对转入基金的执有期自转入之日算起；   （6）当某笔颐养业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低执有份额”的相关条件法律解释时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净颐养转出请求份额之和超出上一盛开日基金总份额 的 10%时，为大批赎回。发生大批赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管束东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取一样的比例确 认；在转出请求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交颐养请求时遴聘将当日未获办理部 分给以取销外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照 上述法律解释转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部颐养为止。部 分顺延颐养不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）颐养业务除名“先进先出”的业务法律解释，即领先颐养执无意刻最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则除名先赎回后颐养的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管束东谈主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按摄影关法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据成功司法秘书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关良友，对于相宜条件 的非交易过户请求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的范例收费。   （十五）基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法律解释的范例收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹划  基金管束东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资筹划，具体法律解释由基金管束东谈主另行法律解释。投 资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所法律解释的如期定额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如相关法律法例允许基金管束东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的法律解释或相关公告。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格戒指风险的前提下，概述洽商基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资管束，追求执续、踏实的收益，力求在始终内为基金份额执有东谈主提供超越事迹比拟 基准的答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包 括国债、金融债、场地政府债、央行单子）、债券回购、银行进款（包括公约进款、文牍存 款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关法律解释)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例除名届时灵验的法律法例和相关法律解释。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金执有现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应步调后， 不错诊疗上述投资比例。   （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，重心心情 GDP 增速、通货推广水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济计划，研判宏不雅经济运行所处的经济周期偏激演进趋 势；同期，积极心情财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券阛阓政策等的变化， 分析其对不同类别资产的阛阓影响宗旨与进度，进而比拟各大类资产的风险收益脾性，概述 洽商各证券阛阓的资金供求景况、流动性水平以及走势的相关性，在基金合同约定比例的范 围内，动态诊疗基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分 析的基础上，概述运用久期管束策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，遴聘合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期管束策略   本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对将来利率走 势的合理臆度，根据利率水平的预期变化主动诊疗债券组合的久期，灵验戒指基金组合合座                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 风险，以达到优化资产收益率的目的。  如果判断将来利率水平将下跌，本基金可通过加多组合的久期，获取债券收益率下跌带 来的收益；反之，如果臆度将来利率水平将飞腾，本基金可裁减组合的久期，以减小债券收 益率飞腾带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在细目组合久期的基础上，运用统计和数目分析本事、对阛阓利率期限结构历史数据进 行分析进修和情景测试，并概述洽商债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及 阛阓拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态偏激励展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或路线型配置策略中进行遴聘并动态诊疗。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度逼近于收益 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限逼近于收益率弧线的两头；而路线型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将给与枪弹型配置；当预期 收益率弧线变平时，将给与哑铃型配置；在预期收益率弧线平移时，则给与路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入期限位 于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁减， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下跌，这么可同期获取该债券执有期的踏实的票息收 入以及收益率下跌带来的价差收入；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也好像提 供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过给与始终债券 和短期回购相联结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所获取的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信景况以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基金 将利用里面信用评级体系对债券刊行东谈主偏激励行的债券进行信用评估，分析误期风险以及合 理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展远景、市花样位、公司治理、财务质料（主若是 财务计区别析，包括资产欠债水平、偿债能力、运营效率以及现款流质料等）、融资目的等 要素，概述评价其信用等级。本基金还将如期对上述计划进行更新，实时识别发借主体信用 景况的变化，从而诊疗信用等级，对债券重新订价。  本基金还将心情信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断联结对信用债在 不同阛阓中的供需景况、阛阓容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动 趋势的合理臆度，细目信用债合座和分行业的配置比例。  本基金不同信用等级债券投资比例限制如下：  （1）执有信用等级为 AAA 的信用债占执仓信用债的比例为 50%-100%；  （2）执有信用等级为 AA+的信用债占执仓信用债的比例为 0-50%；  （3）本基金不可主动投资于信用等级低于 AA+的债券。                  华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。 本基金对信用债评级的认定参照基金管束东谈主选用的国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级 机构出具的债券信用评级。因资信评级机构诊疗评级等基金管束东谈主之外的因素以至本基金投 资信用债比例不相宜上述约定投资比例的，基金管束东谈主应当在 3 个月内诊疗至相宜上述比例 要求，中国证监会法律解释的特殊情形除外。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款利 率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而细目是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策 略时，基金管束东谈主将严格戒指信用风险及流动性风险。   本基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行顺应步调后，相应诊疗和更 新相关投资策略。      （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；      （五）投资决策机制 坚强基金如期投资搜检敷陈；决定基金遮拦的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊疗投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种敷陈，提交基金司理，手脚投资决策的依据。      （六）投资步调 资管束提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资筹划。               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 具体品种的交易。 投资步调作念出诊疗。   （七）事迹比拟基准  中债概述全价指数收益率。  中债概述全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在概述响应债券全 阛阓合座价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和交易所阛阓，具有庸俗的阛阓代表 性，顺应营为本基金的事迹比拟基准。  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓普 遍接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或圮绝发布或变改名 称，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一 致，并报中国证监会备案后，可对事迹比拟基准进行变更并实时公告。   （八）风险收益特征  本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币阛阓基金。   （九）投资遮拦行动与限制  （1）承销证券；  （2）违犯法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法律解释的除外；  （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释遮拦的其他行径。  上述遮拦行动是基于基金合同成功时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受相关限 制或以变更后的法律解释为准；基金管束东谈主应提前公告。 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利 益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推广。相关交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3） 本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10%；   （5）本基金的基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特殊基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不相宜该比例限制的，本基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （8）法律法例及中国证监会法律解释的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管束东谈主 应当在 10 个交易日内进行诊疗，法律法例另有法律解释的，从其法律解释。   基金管束东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日着手先。法律法例或监管部门另有法律解释 的，从其法律解释。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管束东谈主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法律解释为准。   （十）基金管束东谈主代表基金专揽债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所观念后，不错依照                      华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。      （十二）基金投资组合敷陈      投资组合敷陈截止日为 2024 年 09 月 30 日，本敷陈财务良友未经审计师审计                                                      占基金总资产的比例 序号              款式                金额（元）                                                         （%）        其中：股票                                     -              -        其中：债券                      1，135，362，450.46          99.91              资产支执证券                              -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -                -        资产      注：本基金本敷陈期末未执有股票。      注：本基金本敷陈期末未执有港股通投资股票。      注：本基金本敷陈期末未执有股票。  序号         债券品种        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债      1，024，288，468.54                   100.30                        华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金                                                          占基金资产净值比例 序号     债券代码       债券称号        数目（张） 公允价值（元）                                                             （%）      注：本基金本敷陈期末未执有资产支执证券。      注：本基金本敷陈期末未执有贵金属投资。      注：本基金本敷陈期末未执有权证。      注：本基金本敷陈期末未执有股指期货。      注：本基金本敷陈期末未执有股指期货。      注：本基金本敷陈期末未执有国债期货。      注：本基金本敷陈期末未执有国债期货。      注：本基金本敷陈期末未执有国债期货。 编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形      敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听的情形，也莫得在 敷陈编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。      本基金本敷陈期末未执有股票。  序号              称号                             金额（元）              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 注：本基金本敷陈期末未执有处于转股期的可颐养债券。 注：本基金本敷陈期末未执有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十、基金的事迹    基金管束东谈主承诺以淳厚信用、奋力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往事迹并不代表其将来清楚。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。    下述基金事迹计划不包括执有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。    基金的事迹敷陈截止日为 2024 年 09 月 30 日。                                                 事迹比拟                                 份额净值    事迹比拟                         份额净值                    基准收益         阶段                      增长率标    基准收益            ①-③     ②-④                         增长率①                    率范例差                                  准差②     率③                                                  ④  自基金合同成功起于今             2.66%   0.09%   2.44%   0.08%   0.22%   0.01% 比拟 注：1、图示日历为 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 9 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中法律解释的比例。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的看守和贬责  本基金财产沉寂于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章铲除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推广。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国度法律法例法律解释需要对外 袒露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门相关法律解释。 司帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行真实响应公允价值的， 草率报价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其大批执有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值本事细目公允价值。给与估值本事细目公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 时充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前情况下适 用何况有富裕可利用数据和其他信息支执的估值本事细目其公允价值。   执有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的自制性。 定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及相关法 律法例的法律解释或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布。   （五）估值步调 筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金管束东谈主于每个交易日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按法律解释公告。 法律解释暂停估值时除外。基金管束东谈主每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺欠形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺欠的服务东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值造作服务方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值造作服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对估 值造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍草率估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特殊其践诺损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作诊疗给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目估 值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （七）暂停估值的情形 金管束东谈主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管束东谈主应于每个交易日交易扫尾后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值 信息给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金份额净值，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 品级三方机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检验，但 未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。 但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或消弱由此形成的影响。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的相关业务法律解释进行诊疗，并实时公告，不需召开基金份 额执有东谈主大会。   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨决议细目 后，由基金管束东谈主按照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务法律解释》推广。              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的法律解释。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管束费的筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应公约法律解释，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金      （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管束费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的法律解释。      （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法律解释代扣代缴。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 摄影关法律解释编制基金司帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 法律解释的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介公告。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十六、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流 动性风险管束法律解释》、基金合同偏激他相关法律解释。相关法律法例对于信息袒露的法律解释发生变 化时，本基金从其最新法律解释。   （二）信息袒露义务东谈主  本基金信息袒露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。  本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的法律解释袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时刻内，将应予袒露的基金信息通过相宜 中国证监会法律解释条件的天下性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息袒露办法》法律解释的互 联网网站（以下简称“法律解释网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信息良友。   （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开袒露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会 召开的法律解释及具体步调，说明基金家具的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息袒露及基金份额执有东谈主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法律解释网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产看守及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具良友概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同成功后，基金家具良友纲领的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三 个服务日内，更新基金家具良友纲领，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具良友纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金管束东谈主不再更新基金家具良友纲领。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在法律解释报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友纲领、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金家具良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在法律解释网站上。  基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于法律解释媒介上。  基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日法律解释报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在法律解释报刊和法律解释网站上登载基金合同成功公告。  基金合同成功后，在首先办理基金份额申购或赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在法律解释 网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法律解释网站袒露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息良友。 敷陈）  基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 在法律解释网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在法律解释报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在法律解释网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在法律解释报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在法律解释网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在法律解释报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披 露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组合股产情况偏激流动性风险分 析等。   本基金发生紧要事件，相关信息袒露义务东谈主应当在两日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和法律解释网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管束东谈主的践诺戒指东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东谈主高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更特殊百分之五十，基金管束东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特殊百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务相关行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺戒指                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有法律解释的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并展期办理；   （19）本基金贯穿发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）变更基金份额类别的成就；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）基金管束东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （25）贯穿 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数 量低于 200 东谈主；   （26）基金信息袒露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相关信息 袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同圮绝的，基金管束东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐敷陈。 计帐敷陈应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律观念书。计帐组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并将计帐敷陈教导性公告登 载在法律解释报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法律解释进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。   （六）信息袒露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管束轨制，指定专门部门及高等管束东谈主 员负责管束信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息袒露内容与               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 花式准则等法例的法律解释。  基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的法律解释和基金合同的约定，对基金管束 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金 家具良友纲领、基金计帐敷陈等公开袒露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主 进行书面或电子阐述。  基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。  基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会相关法律解释。前述自主袒露 如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同圮绝后十年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅  照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例法律解释将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延袒露基金信息的情形              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步调  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所观念后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管束东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被谢绝。  （2）主袋账户  基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金管束东谈主在相关公告中法律解释。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。  基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊疗， 但因资产流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。  基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主、基金服务机构在筹划基金事迹相关计划时仅洽商主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹划基金事迹相关计划时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。基金管束东谈主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的计议、                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 审计用度等由基金管束东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）如期敷陈  基金管束东谈主应当按照法律解释在基金如期敷陈中袒露敷陈期内侧袋账户相关信息。袒露敷陈 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不手脚基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期敷陈 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时敷陈  基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等迫切信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法例要求实时发布临时公告。  基金管束东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管束东谈主都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证 券法》法律解释的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计观念。                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管束风险、投资合规性风险、本基金独到的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。      （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资心情和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的脾性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化， 从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致债券阛阓的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货推广， 现款的购买力会下跌，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 公司的经营景况受到多种因素影响，如管束能力、财务景况、阛阓远景、行业竞争能力、技 术更新、研究开发、东谈主员训导等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东谈主 经营不善，导致所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下跌。  流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不行以顺应价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是盛开式基金，基金规模将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而约束变化。基金投资东谈主的贯穿大批赎回可能使基金 资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有 的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性贬低，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 括国债、金融债、场地政府债、央行单子）、债券回购、银行进款（包括公约进款、文牍存 款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关法律解释)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例除名届时灵验的法律法例和相关法律解释。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金执有现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应步调后， 不错诊疗上述投资比例。   本基金基于溜达投资的原则，在行业和个券方面未有高度逼近的特征，概述评估在平日 阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管束措施   为草率大批赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管束东谈主在以为支付投资东谈主的赎回申 请穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，可能采取部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回请求的流 动性风险管束措施，瞩目法律解释参见招募说明书第八章第（十）条的相关约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管束器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管束东谈主可能会实施备用流动性风险管束器具，包括但不限于：   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被谢绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第 （十）条的相关约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被谢绝，将濒临赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的相关约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的相关约定   本基金对于执有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者执有期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东谈主无法获取可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被展期办理 或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的相关约定。                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本好像分拨给践诺申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待。  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并计议司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养， 基金份额执有东谈主可能濒临无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管束东谈主 将按照执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 执有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损 失。      （二）管束风险  基金的管束风险主要包括两个方面：一是在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的常识、 训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管束东谈主和基金托管东谈主的管束技巧和管束本事等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的管束风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经过成就欠妥导致交易推广经过不通顺，交易指示的推广产生偏差 或造作；或者由于有益或紧要邪恶未能实时准确推广交易指示，过后也未能实时文牍相关东谈主 员或部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当筹划机系统、通讯汇聚等本事保障系统出现畸形情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平日时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平日时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐管束上违纪操作形成的风险或造作，常常是 指基金管束东谈主在筹划、整理、制证、填单、登账、编表、看守偏激相关业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅有益所形成的行动邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管束东谈主违犯法律法例、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工违抗职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务步调中的 舛误或其他犯罪技巧谋取不高洁利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制成立等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券阛阓基本面研究是否准确、深切；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所遴聘的证券不行完全相宜本基金的预期目 标；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现误期、不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用 风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金管束东谈主应当圮绝《基金合同》，无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。因此，基金份额执有东谈主将可能濒临基金合同自动圮绝的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法例等作念出的概述性神态，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配进修。   （六）其他风险   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管束东谈主自身直 接戒指能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行相关步调后，基金合同应当圮绝： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐 小组接管基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的法律解释持续履 行保护基金资产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法律                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并将计帐敷陈教导性公 告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的法律解释。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容纲领   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金管束东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法律解释召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了基金合同 及国度相关法律法律解释，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同法律解释的用度；  （10）依据基金合同及相关法律法律解释决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；  （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、颐养、 非交易过户、转托管和如期定额投资等业务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金管束东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成功之日起，以淳厚信用、严慎奋力的原则管束和运用基金财产；  （4）配备富裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东谈主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的法律解释，按相关法律解释筹划并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释，履行信息袒露及敷陈义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开袒露前应予诡秘，不向他东谈主泄露，因监管机 构、司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关良友，保 存期限不低于法律法例的法律解释；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在法律解释时刻发出，何况保证投资者 好像按照基金合同法律解释的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合理成 本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临铲除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同法律解释履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成功，基金管束 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金  （25）推广成功的基金份额执有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；  （27）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金托管东谈主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的法律解释安全看守基金财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；  （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；  （7）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以淳厚信用、奋力尽责的原则执有并安全看守基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备富裕的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对所 托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面互相沉寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金管束东谈主代表基金坚硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释另有法律解释外，在基金 信息公开袒露前给以诡秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管束东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；  （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说明基金管束 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的法律解释进行；如果基金管束东谈主有未推广基金合                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 同法律解释的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关良友，保存期限不低于法 律法例的法律解释；  （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按法律解释制作相关账册并与基金管束东谈主查对；  （14）依据基金管束东谈主的指示或相关法律解释向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关法律解释，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金管束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的法律解释监督基金管束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临铲除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管束东谈主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任 而免除；  （20）按法律解释监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同法律解释履行我方的义务，基金管束东谈主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；  （21）推广成功的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执 有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；  （4）按照法律解释要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项专揽 表决权；  （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；  （7）监督基金管束东谈主的投资运作；  （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他权利。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关法律解释，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）清楚阅读并投降基金合同、招募说明书等信息袒露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）心情基金信息袒露，实时专揽权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法律解释的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同圮绝的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）推广成功的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）投降基金管束东谈主、销售机构和登记机构的相关交易及业务法律解释；  （10）法律法例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐法律解释  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未成立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额执有东谈主大会的日常 机构，日常机构的成立按摄影关法律法例的要求推广。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有法律解释的除外： 金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东谈主大 会；                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （2）在法律法例法律解释和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会： 费方式、诊疗基金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生变化； 相关基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管和如期定额投资等业务的法律解释；   （1）除法律法例法律解释或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管束东谈主召集。   （2）基金管束东谈主未按法律解释召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归拢事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额执有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归拢事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在法律解释媒介公告。基金                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决观念寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付诠释托福代表出席， 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基金合同和会议文牍的法律解释，何况执 有基金份额的凭证与基金管束东谈主执有的登记良友相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 告； 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍法律解释的方式收取基金份额执有 东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文牍不参加收取书面表决观念的，不影响表 决服从； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表 出具书面观念； 代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主执有基 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基金合同和会议文牍的法律解释， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过汇聚、电话或其 他方式召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、汇聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、汇聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定圮绝基 金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同法律解释的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步调   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第 7 条法律解释步调细目和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所法律解释的须以很是决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）很是决议，很是决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并 以很是决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提交相宜会议通 知中法律解释的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍法律解释的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金 管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大 会的主执东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。 计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额执有东谈主大会决议自成功之日起依照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上 公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推广成功的基金份额执有东谈主大会的决议。 成功的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额执有东谈主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）很是决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 （含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的相关法律解释以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法律解释的适用上文相关法律解释。 但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同清除和圮绝的事由、步调以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同触及法律法例法律解释或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自成功后方可推广，自决议成功后按 照《信息袒露办法》的相关法律解释在法律解释媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关步调后，基金合同应当圮绝：  （1）基金份额执有东谈主大会决定圮绝的；  （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主 联贯的；  （3）贯穿 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相关法律法例和中国证监会法律解释的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组， 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐 小组接管基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的法律解释持续履 行保护基金资产安全的职责。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐步调： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不行实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并将计帐敷陈教导性公 告登载在法律解释报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的法律解释。   （四）争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、奋力、尽责地履行基金 合同法律解释的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律）统带 并从其解释。              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管束东谈主、基金托管东谈主各执有 一份，每份具有同等的法律服从。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容纲领 （一）基金托管公约当事东谈主  称号：华泰柏瑞基金管束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：有限服务公司  注册老本：贰亿元东谈主民币  存续期限：执续经营  接洽电话：（021）38601777  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 923.84 亿元  存续期间：执续经营  经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券遴聘范例的，基金管束东谈主应按 照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金践诺投资是否相宜基金合 同对于证券遴聘范例的约定进行监督。               华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包 括国债、金融债、场地政府债、央行单子）、债券回购、银行进款（包括公约进款、文牍存 款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关法律解释)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例除名届时灵验的法律法例和相关法律解释。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金执有现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行顺应步调后， 不错诊疗上述投资比例。   本基金的投资组合除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3） 本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10%；   （5）本基金的基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得特殊基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不相宜该比例限制的，本基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （8）法律法例及中国证监会法律解释的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管束东谈主 应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律法例另有法律解释的，从其法律解释。   基金管束东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日着手先。法律法例或监管部门另有法律解释 的，从其法律解释。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管束东谈主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法律解释为准。   基金托管东谈主依摄影关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管束东谈主 仍违犯法律法例法律解释、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管束东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资遮拦行动 进行监督。  根据法律法例的法律解释及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：  根据法律法例相关从事关联交易的法律解释，基金管束东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本 机构有控股关系的鼓励、践诺戒指东谈主或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单偏激更新， 以两边约定的体式提交，并确保所提供名单的真实性、好意思满性、全面性。上述遮拦行动是基 于基金合同成功时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于 本基金，基金管束东谈主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法律解释为 准；基金管束东谈主应提前公告。  基金托管东谈主依摄影关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管束东谈主 仍违犯法律法例法律解释、基金合同或托管公约约定的投资遮拦行动而形成基金财产损失的，由 基金管束东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利 益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推广。相关交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 券阛阓进行监督。  基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业范例的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损成仇服务均由基金管束东谈主承担。  基金管束东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文牍基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后成功，新名单成功前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管束东谈主根据阛阓情况需要诊疗银行间债券阛阓 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主阐述，两边共同协商处分。如果基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单 内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券阛阓的交易 法律解释进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何法律服务及损失。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督， 如基金托管东谈主发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成 的任何损成仇服务。 进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的法律解释及基金合同的约定，细目相宜 条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜相关法律解释进行监督，如基金管束东谈主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损成仇服务均由基金 管束东谈主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下法律解释：   （1）基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律解释，就本基金投资银行进款另行坚硬书面协 议，明确基金管束东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查相关公约、账户资 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管束、利率管束、支付结算等的各项法律解释。 份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息袒露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹清楚数据等进行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹清楚数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即敷陈中国证监会。 基金合同和本托管公约的法律解释，应实时以书面体式文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文牍后应不才一服务日前实时核 对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关法律解释，或者违犯基金 合同约定的，应当谢绝推广，立即文牍基金管束东谈主实时改正。如基金管束东谈主谢绝改正的，基 金托管东谈主有权敷陈中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步调仍是成功的指示违犯法律、行政法例和其他有 关法律解释，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主，并实时向中国证监会敷陈。 积极配合提供相关数据良友和轨制等。 知基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管束东谈主无高洁根由，谢绝、阻 挠对方根据本公约法律解释专揽监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。  侧袋机制的具体法律解释依摄影关法律法例的法律解释和基金合同的约定推广。 钱、恐怖融资、扩散融资等非法犯法行径；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份识别 与尽责探听，提供真实、准确、好意思满客户及受益东谈主良友。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面法律解释采取必要管控 措施。  托付东谈主应向管束东谈主提供法律法例法律解释的信息良友及身份诠释文献，配合管束东谈主完成托付 东谈主顺应性管束、非住户金融账户涉税信息的尽责探听、反洗钱等监管法律解释的服务。 （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，实时、 准确复核基金管束东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理计帐交 收且如遭遇问题应实时反馈、相关信息袒露和监督基金投资运作是否对非公开信息诡秘等行 为。  基金管束东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关良友以供基金管束东谈主核查托管财产的 好意思满性和真实性，在法律解释时刻内修起基金管束东谈主并改正。 或无故蔓延推广基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 本公约偏激他相关法律解释时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通 知后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 相关良友以供基金管束东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在法律解释时刻内修起基金管束东谈主并 改正等。基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。 理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无高洁 根由，谢绝、遏抑对方根据本公约法律解释专揽监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行 灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应敷陈中国证监会。 （四）基金财产的看守  （1）基金财产应沉寂于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金管束东谈主的高洁指示，不得自走时用、处 分、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主看守期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿服务。  （3） 基金托管东谈主按照法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与沉寂。  （5）基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示，按照法律法例的法律解释、基金合同和本公约的约 定看守基金财产。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，如基 金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务，但 应提供必要的协助或配合。  （7） 除依据法律法例和基金合同的法律解释外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管束东谈主开设的基金召募专户，在基金召募行 为扫尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额执有东谈主整个。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。   （2）基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关法律解释后，基金管束东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日 出具相关诠释文献，基金管束东谈主在法律解释时刻内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈中需对基金召募的资金进行阐述。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。      （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成功的条件，由基金管束东谈主按法律解释办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管束。      （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金 管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。本 基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。      （3）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。      （4）基金银行账户的开立和管束应相宜相关法律法例的相关法律解释。      （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。      （2）基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。      （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基 金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基金管束东谈主应给以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的法律解释推广。      （4）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的管束和运用由基金管束东谈主负 责。      （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约成功日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关法律解释开设、使用并管束；若无相关规 定，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的法律解释。      基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的相关法律解释，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的法律解释，在基 金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关法律解释使用并管束。      （2）法律法例等相关法律解释对相关账户的开立和管束另有法律解释的，从其法律解释办理。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看守，看守凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看守库， 应与非本基金的其他什物证券分开看守；也可存入登记结算机构的代看守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验戒指下的实 物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验戒指的证券偏激他基金财产不承担看守服务。   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管束东谈主、基金 托管东谈主看守，相关业务步调另有限制除外。除公约另有法律解释外，基金管束东谈主在代表基金签署 与基金相关的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各执有一份本来的原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。重 大合同的看守期限不得低于法律法例法律解释的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基 金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定 范围内，合同原件不得回荡。 （五）基金资产净值筹划和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指筹划日基金资产净值除以该筹划日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计 入基金财产。基金管束东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释 的，从其法律解释。   基金管束东谈主每服务日筹划基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按法律解释公告。   （2）复核步调   基金管束东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外），录取第三方估值                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价交易的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，录取估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前情况下适用 何况有富裕可利用数据和其他信息支执的估值本事细目其公允价值。   执有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的自制性。 定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及相关法 律法例的法律解释或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理 金资产估值造作处理； 品级三方机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检验，但 未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。 但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或消弱由此形成的影响。   （4）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 的基金份额净值，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺欠形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺欠的服务东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作服务方对径直损失承担抵偿责 任；若估值造作服务方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而未 更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值造作服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐述， 确保估值造作已得到更正。 造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 方仍草率估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥 得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加 上仍是获取的欠妥得利返还的总和特殊其践诺损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （3）估值造作处理步调   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下： 造作的服务方； 更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行阐述。                   华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金      （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 采取合理的措施防卫损失进一步扩大。 监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。      （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力以至基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金管束东谈主应当暂停基金估值；      （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。      按国度相关部门法律解释的司帐轨制推广。      基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管束东谈主、基金托管东谈主分别 独随即成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。      （1）财务报表的编制      基金管束东谈主应当实时编制并对外提供真实、好意思满的基金财务司帐敷陈。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完成；季度敷陈应在每个季度扫尾之日起 15 个服务 日内完成编制并给以公告；中期敷陈应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并给以公告； 年度敷陈应当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度敷陈的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同成功不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。      （2）报表复核      基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金管束东谈主在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核。基金管束东谈主在中期敷陈完成 当日，将相关敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管 理东谈主在年度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内 完成复核。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传真是方式或两边约定的其他 方式进行。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共                华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管束东谈主进行书面或者电子阐述。 如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。 绩比拟基准的基础数据和编制结果。 （六）基金份额执有东谈主名册的登记与看守   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额执有东谈主名册，包括基金合 同成功日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或 谢绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成功日、基金合同圮绝日、 基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等触及到基金迫切事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投降诡秘义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份 额执有东谈主名册，应按相关法例法律解释各自承担相应的服务。 （七）争议处分方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、长入不行 处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚笃、奋力、 尽责地履行基金合同和本托管公约法律解释的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律）并 从其解释。                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，加多和修改相关服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何服务。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管束东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管束东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金管束东谈主电子直销具体法律解释请参见 基金管束东谈主网站相关公告和业务法律解释。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管束东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管束东谈主照章袒露的种种基金信息等服务，包 括基金家具基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、风险等级、执有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期敷陈和基金管束东谈主最新动态等种种良友。   （三）账单及资讯服务   基金管束东谈主通过电子邮件体式向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金管束东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相关的账户服务文牍、交易阐述文牍、迫切公告文牍、行径音问、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金管束东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线获取业务计议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。                         华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金     投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务计议、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议 建议。     （六）接洽基金管束东谈主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请实时通过上述方式接洽基 金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契本招募说明书，并同意全部内容。                  华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十三、其他应袒露事项  本基金及基金管束东谈主的相关公告（自 2024 年 01 月 19 日至 2024 年 12 月 27 日），下列公 告在指定媒介袒露：                  公告称号                         袒露日历 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中 植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于圮绝乾谈基金销售有限公司办理旗 下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司旗下部分基金改聘司帐师事务所公告                     2024-11-02 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈                   2024-10-25 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金执有停牌证券估值诊疗的 教导性公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于圮绝深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 2024 年中期敷陈                       2024-08-31 华泰柏瑞基金管束有限公司对于圮绝中民金钱基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于停牌股票估值诊疗情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度敷陈                   2024-07-19 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高等管束东谈主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金管束有限公司对于圮绝喜鹊金钱基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高等管束东谈主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金管束有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基金家具良友纲领更新                        2024-05-25 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金-更新的招募说明书 2024 年第 1 号（基金司理变更） 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 基金司理变更的公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度敷陈                   2024-04-22 华泰柏瑞基金管束有限公司对于提醒投资者驻扎犯罪分子假冒公司 口头从事非法行径的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于圮绝和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金盛开日常申购(赎回、颐养、定 期定额投资)业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于对营业派司清除客户采取限制交易 措施的公告 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基金家具良友纲领更新                        2024-01-23 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基金合同成功公告                          2024-01-20                 华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金托管公约》；  （四）法律观念书；  （五）基金管束东谈主业务资历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解瞩目的信息，可 在营业时刻前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金管束有限公司                                  二〇二五年一月十四日

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